提出，由其予以补充。第十条 对所咨询的问题，如果咨询委委员认为无法给出咨询意见，可以建议向咨询委以外的专家进行咨询，发行审核职能部门根据实际情况决定是否 我国资本市场发展和创业板市场建设建言献策。第十八条 发行审核职能部门应及时向咨询委委员通报创业板发行审核情况和创业板市场建设情况。第十九条 本规则自 ...
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发行可转换公司债券有关文件，现发布《上市公司发行可转换公司债券咨询文件》，对本咨询文件有意见的人士将意见于2001年1月8日之前邮至北京西城区金融 的问题。说明担保人过去三年及发行前最近的资信状况，是否存在资信方面的问题。(八)本次发行所涉及到的重大债权、债务关系说明发行人与股东之间是否存在重大债权、 ...
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投资咨询有限公司(以下简称深圳珞珈)杨睿娟兼职从事证券投资咨询业务的问题进行了调查。现已查实，杨睿娟系平安证券有限责任公司正式在编职工，由深圳珞珈代理申请并取得 并正式调入深圳珞珈，未调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销杨睿娟本人的证券投资咨询执业资格。深圳珞珈需在7月25日前将杨睿娟 ...
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，中国证监会对山东创世纪投资顾问有限公司(以下简称山东创世)倪浩嫣兼职从事证券投资咨询业务的问题进行了调查。现已查实，倪浩嫣系山东社会科学院正式在编职工，经山东 并正式调入山东创世，末调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销倪浩嫣本人的证券投资咨询执业资格。山东创世需在7月25日前将倪浩嫣 ...
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事项变动情况（附有关证明材料）；（五）本机构证券投资咨询业务运作中存在的问题；（六）本机构证券投资咨询业务发展规划。四、年检有关规定（一）证券投资咨询机构 工作，初检工作结束后要对本辖区初检工作予以总结，并将总结报证监会。证券投资咨询机构年检申请表申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿（盖章）资格证书号＿＿＿＿＿ ...
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的活动：(一)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；(二)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；(三)在报刊上发表证券、期货投资 行为。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十五条 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。具有自营业务的 ...
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拒绝和阻碍检查。 第九条检查人员进行检查时，应当制作检查工作记录。检查人员可对检查中的有关情况进行录音、录像、照相和复制。 第十条检查人员进行检查时，应当向被检查人出示 －－－－－－－－－－－－－｜｜本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性，存在的问题及措施｜｜｜等。｜｜｜｜｜本｜｜｜季 ...
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证券投资咨询业务活动通知如下：一、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国 请求损害赔偿。八、任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。 ...
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本│本栏填写监管工作小结，如效果、存在的问题，措施等。┃┃季│┃┃监│┃┃管│┃┃工│┃┃作│┃┃概│┃┃要│┃┠─┼────────────────────────────────┨┃本│本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场 ...
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后的资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注（证券公司免于报送）。专业证券投资咨询公司应统一使用服务业会计报表，会计报表附注应包含但不限于主要往来明细说明、投资 明细等，就上述情况分别做检查记录；３．结合审核和现场检查中发现的问题，与机构的高管人员及相关人员进行谈话，做详细谈话笔录；４．根据参检 ...
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