降职、开除等内部责任追究措施，并及时报告协会，由协会根据自律规则采取记入诚信记录、注销执业资格等措施；情节严重的，采取取消执业或从业资格、市场禁入等处罚 监管措施；采取没收违法所得、罚款、暂停或撤销业务资格等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。 二十一、未取得证券投资咨询相关资格的机构和人员，非法 ...
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降职、开除等内部责任追究措施，并及时报告协会，由协会根据自律规则采取记入诚信记录、注销执业资格等措施；情节严重的，采取取消执业或从业资格、市场禁入等处罚 等监管措施；采取没收违法所得、罚款、暂停或撤销业务资格等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。二十一、未取得证券投资咨询相关资格的机构和人员，非法 ...
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３１日前完成本辖区证券投资咨询机构及执业人员的年检工作，将包含现场检查总结、年检初步意见等内容的年检总结报告、年检审核表、现场检查记录、高管人员谈话记录 ２．报告期受过刑事处罚的；３．报告期内被证券监管部门处以警告、没收违法所得、罚款处罚两次以上的；４．向中国证监会或派出机构申报的资料虚假或有重大隐瞒 ...
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的事实，提供证券持有人登记资料。证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。关联法规：国务院部委 管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准， ...
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公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的 故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以三万元以上五万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当 ...
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公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的 故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以三万元以上五万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当 ...
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机构 第八条基金管理人可以办理基金销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售 年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员三年以上的工作经历； (二)诚信记录良好，最近三年没有因违法违规行为受到刑事处罚； (三)最近三年没有受到 ...
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交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。第二十三条从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理 直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。任何单位或者个人 ...
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十条在国债期货经纪机构任职，从事国债期货交易的开户、受托、执行交易指令、咨询、保证金收付、结算、业务稽核等的从业人员必须取得中国证监会授权机构颁发的 的交易场所限期停止国债期货交易，没收全部非法所得、处以１０万元以上３００万元以下的罚款。对前款所列行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，根据不同 ...
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十条在国债期货经纪机构任职，从事国债期货交易的开户、受托、执行交易指令、咨询、保证金收付、结算、业务稽核等的从业人员必须取得中国证监会授权机构颁发的 的交易场所限期停止国债期货交易，没收全部非法所得、处以１０万元以上３００万元以下的罚款。对前款所列行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，根据不同 ...
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