等有关规定，现就有关事宜规定如下：一、会员制业务，是指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、 业务运作方式。 二、开展会员制业务的机构(以下简称“会员制机构”)，必须具备证券投资咨询业务资格。 三、会员制机构必须具备中国证券业协会(以下简称“协会”)会员资格，按照协会 ...
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运作方式。二、开展会员制业务的机构（以下简称“会员制机构”），必须具备证券投资咨询业务资格。三、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员资格， 开除等内部责任追究措施，并及时报告协会，由协会根据自律规则采取记入诚信记录、注销执业资格等措施；情节严重的，采取取消执业或从业资格、市场禁入等 ...
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资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注（证券公司免于报送）。专业证券投资咨询公司应统一使用服务业会计报表，会计报表附注应包含但不限于主要往来明细说明、 日前完成本辖区证券投资咨询机构及执业人员的年检工作，将包含现场检查总结、年检初步意见等内容的年检总结报告、年检审核表、现场检查记录、高管人员谈话 ...
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公司发行可转换公司债券有关文件，现发布《上市公司发行可转换公司债券咨询文件》，对本咨询文件有意见的人士将意见于2001年1月8日之前邮至北京 主要关联方及关联关系、重大关联交易，附重大关联交易的合同、关联交易决策的记录)21、发行人关于发行人技术含量及技术创新能力的专项说明(提供有关专利及其他知识产权 ...
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2、加强内部管理，完善内部规章制度，特别是要有分析师和业务人员管理规定、投资咨询业务规则、销售业务规则、工作流程、标准合同、客户服务管理体系、合规性控制、 客户之间的纠纷，对会员制业务相关的所有纠纷事项及处理情况应做好记录，备查。6、证券投资咨询机构会员应把客户利益放在第一位，努力提高研究和分析水平， ...
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2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚， 优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和 ...
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关联方占用资金 长期股权投资 负债总额 股东权益 其中：实收资本（股本） 未分配利润 2010年度 2011年1季度 营业收入 其中：证券投资咨询业务收入 财务顾问业务收入 营业利润 利润总额 净利润 2010年报审计会计师事务所 审计意见类型 非标意见主要内容 审计费用 法定代表人签字： 填表人 ...
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的通知成府发44号各区(市)县政府，市政府各部门：《成都市重大行政决策事项专家咨询论证办法》已经2004年3月16日市人民政府第14次常务会议讨论通过， 咨询委员会的主任、副主任或市咨询委员会指定的咨询专家主持，市咨询委员会办公室负责记录。第十条专家咨询论证意见，由办公室提交市政府作为决卟慰肌?第十一 ...
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于A4纸张规格)申报，并采用幅面为245×315毫米规格的硬皮夹子装订。 2.封面 (1)标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样； (2)申请机构名称； (3)申报时间； (4)中国证监会派出机构初审批准时间； (5)中国 ...
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给你们，请结合辖区内的实际情况，认真贯彻执行。第一条为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)发布的 隐瞒情况、拒绝和阻碍检查。 第九条检查人员进行检查时，应当制作检查工作记录。检查人员可对检查中的有关情况进行录音、录像、照相和复制。 第十条 ...
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