实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人。取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所 交易所的会员单位任职的，或者泄露知悉的国家秘密和会员、客户商业秘密的，给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六十七条 任何单位或者个人 ...
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、财务账户均应分开，不得混合操作。 客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 关联法规：国务院部委规章 本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百零六条 违反本法规定，发行、承销公司 ...
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监督检查或者调查时，应当出示有关证件，并对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务。 第一百七十条 国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守 本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百零六条 违反本法规定，发行、承销公司 ...
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公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。第一百八十三条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的 。第一百八十六条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。第一百八十七条 国务院证券监督管理机构的 ...
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。 第三章 基金托管人 第二十五条 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 第二十六条 申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经 取消直接责任人员的相关资格；给基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第九十五条 基金管理人或者基金托管人不按照规定 ...
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基金销售机构选择销售基金产品应当对基金管理人进行审慎调查。 第六十条 基金持有人应当是境内投资者或者法律法规允许买卖境内基金的境外投资者，且应当具有完全民事行为能力 的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第八十五条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立 ...
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受托机构从事信贷资产证券化业务活动。第二章 市场准入管理第六条信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。第七条银行业金融机构作为信贷 和其他直接责任人员进行处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。关联法规：全国人大法律（1）条第七章附则第八十二条商业银行投资境外资产支持证券， ...
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有规定的除外。具有法人资格的投资者应当以法人名义开立自营账户；经法人授权的商业银行分支机构可以分支机构的名义开立自营账户；证券投资基金等非法人机构投资者可按中国 ）泄露债券持有人账户信息；（五）其他违反本办法的行为。违反本办法，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第四十八条债券发行人和债券持有人违反本办法， ...
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、上市公司及其高级管理人员的监管信息系统，对严重失信和违规者予以公开曝光；督促商业银行严格审查上市公司董事会或股东大会批准对外担保的文件和信息披露资料，严格审查 。加大对侵犯上市公司利益的控股股东或实际控制人的责任追究力度，对构成犯罪的，依法追究刑事责任。(二十一)加强对上市公司高级管理人员的监管。要 ...
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上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的商业银行专项账户。二是为鼓励上市公司回报股东，要求公开发行公司最近3年以现金或股票 过证券交易所公开谴责；（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（ ...
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