债券发行人(以下简称发行人)为依法在中国境内设立的商业银行法人。关联法规：全国人大法律（1）条第五条次级债券的发行遵循公开、公平、公正、诚信 及高级管理人员简历。(十三)债券承销和发行方式介绍承销方式、主承销商和承销团成员以及投资者购买办法。(十四)税务等相关问题分析向投资者说明投资本期债券可能遇到 ...
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为规范代理证券投资基金销售业务的商业银行的相关业务运作，保护基金持有人的合法权益，现发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和 。 七、已取得开放式基金销售代理资格的商业银行，应当指定专门内部机构，及时了解国家相关法律法规的修改情况，随时对本银行内部合规控制制度和员工行为规范的 ...
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：为规范代理证券投资基金销售业务的商业银行的相关业务运作，保护基金持有人的合法权益，现发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和 。七、已取得开放式基金销售代理资格的商业银行，应当指定专门内部机构，及时了解国家相关法律法规的修改情况，随时对本银行内部合规控制制度和员工行为规范的 ...
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进行全面尽职调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题；（二）为发行人提供必要的专业服务，确保发行人充分了解有关法律制度和市场管理政策，以及所 的国际开发机构，在全国银行间债券市场发行人民币债券的相关事宜，参照本规程执行。第二十四条 商业银行在全国银行间债券市场发行次级债券适用本规程，本规程 ...
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人民银行、中国银监会《关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易有关问题的通知》（证监发[2010]91号）的精神，根据《上海证券交易所会员管理规则》、《上海 业务风险，并承担所租用交易单元上发生的证券业务的法律责任。六、交易单元租用期间，会员和上市商业银行应当遵守相关法律、法规、规章、规范性文件和本所 ...
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人民银行、中国银监会《关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易有关问题的通知》（证监发[2010]91号）的相关规定，根据《深圳证券交易所会员管理规则》、《 。上市商业银行与本所会员解除交易单元租赁关系后，应当按照本所交易单元管理业务流程办理退租手续。五、交易单元租赁期间，本所会员应当遵守相关法律、 ...
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为规范公开发行股票商业银行（以下简称商业银行）的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制订本规定 提足各项损失准备或核销不良资产，据以确定原股东投入的净资产，并披露为解决不良资产问题已采取或拟采取的措施。此外，还应披露如下内容：（一）最近 ...
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的前提下，开办此项业务。在具体操作过程中遇到重大问题，要及时向中国人民银行或中国证监会报告。中国人民银行中国证券监督管理委员会二０００年二月二日证券公司股票 物的法定登记机构。关联法规：全国人大法律（1）条第五条股票质押贷款业务的归口管理机关为中国人民银行总行。商业银行开办股票质押贷款业务须经中国人民 ...
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保荐机构或者上市公司均可单方面终止协议，上市公司可在终止协议后注销该募集资金专户； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构和商业银行对 在股东大会公开解释、道歉并公告。关联法规：全国人大法律（1）条第七章 保荐机构的督导职责第三十一条 上市公司、商业银行不完全履行三方监管协议的， ...
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银行各分行、营业管理部，国家开发银行、中国进出口银行，各国有独资商业银行、股份制商业银行，中央国债登记结算有限责任公司、全国银行间同业拆借中心：《全国银行 协议在开办结算代理业务前，结算代理人应与委托入按照有关法律、规章签订代理协议，未签订代理协议的不得为委托人提供代理服务。结算代理人在签订代理协议前 ...
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