利益倾斜的法人。10.1.4上市公司与10.1.3条第(二)项所列法人仅因为受同一国有资产管理机构控制而形成10.1.3条第(二)项所述的关联关系 次为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。公司没有采取重大措施或者有关计划没有相应进展的,也应当披露并说明具体原因。14.1.12上市公司可转换公司债券 ...
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规范管理为目标，要切实保证证券清理的质量，严防走过场和前清后乱。从目前的情况看，因为各行的实际情况差异较大，清理进度不平衡。所以，证券清理工作时间服从 ；６．本行自身购买的证券帐券相符。以上如有不符，要查明原因，妥善处理。二、检查时间安排检查工作分批进行。各行自清自查结束后向总行报告，总行根据各行进度 ...
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，最近2个会计年度连续盈利（可以扣除非经常性损益后的净利润为依据）。因为股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转导致证券公司股权变更，入股股东成立不满 （二）不存在信托公司成为证券公司第一大股东或者控股股东的情形。由于历史原因成为证券公司第一大股东或者控股股东，或者同一实际控制人控制的不同主体之间转让 ...
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有效防范和化解风险，维护证券市场的安全与稳定，现就做好证券公司内部控制评审工作的有关事宜通知如下：一、证券公司应当根据《证券公司内部控制指引》及公司 。 七、中国证监会将对证券公司内部控制改进与完善情况进行监督和检查。对因为内部控制不健全或执行监督不力造成重大资产损失，出现违法违规和侵害投资者利益， ...
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有效防范和化解风险，维护证券市场的安全与稳定，现就做好证券公司内部控制评审工作的有关事宜通知如下：一、证券公司应当根据《证券公司内部控制指引》及公司 水平。七、中国证监会将对证券公司内部控制改进与完善情况进行监督和检查。对因为内部控制不健全或执行监督不力造成重大资产损失，出现违法违规和侵害投资者利益， ...
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C 9 操作（清算）网点编号 N530 Broker C 12 经纪人 客户所属的经纪人 N282 CorpName C 40 工作单位名称 N286 CertValidDate A 8 证件有效日期 N287 InstTranCertValidDate A 8 机构经办人身份证件有效日期 N288 ...
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的重要组成部分。许多证券经营机构参与并有效地开展了企业债券的代理发行和兑付工作，在一些债券发行企业还本付息发生困难的情况下，证券经营机构顾全大局，及 公司的领导，同时要建立比较完善的廉政建设方面的监督机制。一个证券机构如果因为管理混乱，监督机制不健全而发生大案要案和重大经济损失，那么这个机构的负责人就 ...
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原因回报库STSHB.dbf交易主机自动撤单含义表中新增了撤单原因代码“46”的业务含义说明，撤单原因为“市价撤单”，表示申报市价委托时因无法成交而导致交易主机 分公司。我们将对测试情况进行跟踪，对不认真履行职责、未按要求完成本次测试工作的，将采取相关监管措施并在会员业务专区予以公示。五、所有大宗交易 ...
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回报库STSHB．dbf交易主机自动撤单含义表中新增了撤单原因代码“46”的业务含义说明，撤单原因为“市价撤单”，表示申报市价委托时因无法成交而导致交易主机 分公司。我们将对测试情况进行跟踪，对不认真履行职责、未按要求完成本次测试工作的，将采取相关监管措施并在会员业务专区予以公示。 五、所有大宗交易 ...
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损，无法凭以兑付本息时，由持有人或单位提出申请，说明造成残破污损的原因，由原签发银行审查核实，报经省、自治区、直辖市财政厅（局）和人民银行 保存到还本付息工作结束后，按人民银行对国库券收款单销毁办法统一销毁。附件：国库券残破污损兑付处理办法一、中华人民共和国所发行的各种国库券，如果因为持券人保管不慎， ...
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