，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。第六条 称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。第十条证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送 ...
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暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》，现予发布，请认真遵照执行。本规定实施前已通过中国证监会组织的有关基金从业人员考试并 人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外； (二)具有完全民事行为能力； (三)遵守国家有关法摔、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规； (四)品行 ...
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初步审查的行政许可、中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可外，中国证监会实施行政许可应当自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定。20个工作 申请人查阅。依法应当举行国家考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试科目以及考试大纲。第四十八 ...
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期货交易所、期货经纪公司违反设立审批及登记注册规定的，由市工商行政管理部门根据国家关于登记管理等有关规定进行处罚。第三十六条 期货交易所、期货经纪公司违反 的，由司法机关追究刑事责任。第七章 附则第三十九条期货兼营机构的管理，参照本办法执行。第四十条 青岛市证券管理委员会可以根据本办法制定实施细则。 ...
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对辖区内证券投资咨询机构的业务活动进行日常监管。(七)协助做好基金从业人员资格考试工作，负责对辖区内基金从业人员申请基金从业资格进行初审。协助对辖区内 境外基金管理机构申请在华设立代表处事宜，依据《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的规定履行职责。 五、期货业务工作职责(一)负责对辖区内期货经纪公司 ...
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本规则其他章节另有规定外，下列词汇具有如下意义：(1)证券，是指下列有价证券：国家发行的各类债券。地方人民政府发行的各类债券。金融机构发行的各类金融债券。全国各地 确有困难时，经本所决定后先行停止办理一级交割，另拟处理办法专案报请主管机关核准后实施。第一百七十三条 证券商不依第一百六十一条规定时间办理 ...
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及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册 、转换等交易类业务及继承、捐赠、司法强制措施等被动接受类业务做出规定。（一）业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 ...
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部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条 基金销售机构应当按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册 、转换等交易类业务及继承、捐赠、司法强制措施等被动接受类业务做出规定。（一）业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的 ...
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