科学发展观，求真务实，开拓创新，不断提高监管工作水平。第四条工作人员应当遵守国家法律法规和证监会规章制度，自觉履行国家工作人员的各项义务，模范遵守社会公德。第 法定程序、超过法定期限实施行政许可。第十条工作人员在稽查办案、行政处罚和行政复议工作中，应当以事实为依据，以法律为准绳，做到程序合法、证据充分 ...
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科学发展观，求真务实，开拓创新，不断提高监管工作水平。 第四条 工作人员应当遵守国家法律法规和证监会规章制度，自觉履行国家工作人员的各项义务，模范遵守社会公德。 程序、超过法定期限实施行政许可。 第十条 工作人员在稽查办案、行政处罚和行政复议工作中，应当以事实为依据，以法律为准绳，做到程序合法、证据 ...
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准则所称证据，指证券监管机构依法收集的用以证明调查事项真相并作为定性和处理处罚依据的材料。第三条证据有以下几种：(一)书证；(二)物证；(三) ，按程序逐级上报证券监管机构领导；必要时可直接报送。(三)涉及证券监管机构工作人员违法违纪问题的举报事项，转交机关纪检委、监察局办理；第十条对不属于证券监管 ...
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，询问当事人是否申请回避，宣布听证会开始；(二)案件调查人员提出当事人违法、违规的事实、证据、处罚依据以及行政处罚建议；(三)当事人或者其委托代理人就案件的事实进行 及其委托代理人在听证过程中提出的事实、证据和理由进行审定，并在两个工作日内对听证案件提出书面意见。书面意见应有出具意见人的签字或签章。第 ...
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保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。各保荐人应当组织全体保荐代表人及相关部门工作人员认真学习、深入领会，做好相应的制度安排，切实采取有效措施，将《保荐人 存在违法违规行为，应详细核查违规事实及受到处罚的情况；若不存在违法违规行为，应取得发行人明确的书面声明。关联法规：全国人大法律（2）条第三十 ...
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重点地段城市设计。市人民政府应将市规划委员会的审议意见作为规划审批与决策的主要依据。第七条市规划委员会委员包括公务员、有关专家学者及社会人士，其中，非 构成犯罪的，依法追究刑事责任。规划部门或市城市管理综合行政执法部门及其工作人员违法行使职权侵犯公民、法人和其它经济组织的合法权益造成损害的，规划部门或 ...
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规定报备的事项进行审核。(六)负责对辖区内期货业从业人员(期货交易所工作人员除外)、期货经纪公司高级管理人员和期货营业部经理、副经理任职资格审查、日常管理和 ，督促落实统计制度，进行统计质量检查，培训统计人员。(四)负责本单位的信息与信息系统安全。依据国家和证监会有关信息安全法规，作好密码管理和数据 ...
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持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。第二百条 证券交易所、 警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。关联法规：国务院部委规章（4）条第二百零三条 违反 ...
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持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以所买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 第一百八十一条 等值以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 关联法规：国务院部委规章（2）条第一百八十四条 ...
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、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以所买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 第一百八十一条 等值以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 第一百八十四条 任何人违反本法第七十一条规定，操纵 ...
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