的证券市场以外进行的交易；（二）在国家批准设立的证券市场上通过协议转让方式进行的交易。第四条人民法院审理虚假陈述证券民事赔偿案件，应当着重调解，鼓励当事人和解。第 发布的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》中与本规定不一致的，以本规定为准。关联法规：立法、司法解释（1）条...
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万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。关联法规：立法、司法解释（1）条国务院部委规章（1 吊销直接责任人员的资格证书。造成损失的，承担连带赔偿责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。关联法规：立法、司法解释（1）条国务院部委规章（2）条第二百 ...
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责任承担问题对于证券回购合同纠纷案件中的民事责任承担问题，要根据有关法律、司法解释及国家政策的规定，在全面审查证券回购合同是否有效的基础上，确定当事人应承担的 的通知》（国发〔１９９６〕２０号）文件精神，返还融资本金，按同业拆借利率赔偿拆借期间的利息损失，并承担逾期罚息。３．对承包、借用经营期间发生的 ...
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包括债券代码、持有人证券账户号、持有人有效身份证明文件号码、持有债券的数量、司法冻结状态等内容，并在每页加盖债券发行人印章，在深圳市场发行的债券还 变相挪用。证券经营机构挪用或变相挪用投资者债券的，证券经营机构对该投资者应承担赔偿责任。第二十九条 投资者在进行债券交易前，必须与其选定的证券经营机构签订 ...
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或变相挪用。证券经营机构挪用或变相挪用投资者债券的，证券经营机构对该投资者应承担赔偿责任。 第二十五条在证券经营机构处托管债券的投资者应当委托该证券经营机构 债券的安全，并对投资者债券托管情况负有保密责任。除投资者本人、其代理人或司法机关等有权机构依法查询外，证券经营机构不得向他人透露投资者的债券托管 ...
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记载或欠缺重要事项，是在其不知情的情况下制作的，则不负连带赔偿责任。第二十一条除国家另有规定及非公开发行的证券外，发行股票或一千万元以上债券 认为应当给予行政处分的，移送监察机关或行政主管部门处理。情节严重、构成犯罪的，提请司法机关依法追究其刑事责任。第七十九条被处罚的单位或个人不服中国人民银行上海市 ...
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以下条件：(一)必须是经有权机关审定合格正式批准的公司；(二)生产经营符合国家和本省的产业政策；(三)财务及经营业绩良好；(四)发行人或发起人没有违法行为 ： (一)责令停止发行、冻结所涉资金，并限期清退； (二)按相同期限存款利率赔偿投资人的损失； (三)处以五万元以上十万元以下的罚款。第四十六条 ...
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人大法律（2）条第八条企业发行债券，由中国人民银行在经国务院批准的、国家计委会同中国人民银行、财政部、国务院证券委员会下达的企业债券发行计划内审批。中央企业发行 声明，从而给认购人造成损失的应依照有关法律、法规的规定，赔偿认购人损失；构成犯罪的，移送司法机关处理。第七十五条托管人为认购人所登记的债权因 ...
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所持本公司股份；(十三)任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托；(十四)获得大额政府补贴等额外收益，转回大额 ：4.别名：5.曾用名：6.出生日期：7.住址：8.国籍：9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权(如适用)：10.专业资格(如适用)：11.身份证号码：12.护照 ...
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实施诚信约束、激励与引导。第六条 中国证监会可以和国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织建立诚信监督合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。 个工作日内反馈。第十九条 公民、法人或其他组织申请查询的诚信信息属于国家秘密，其他公民、法人或其他组织的商业秘密及个人隐私的，中国证监会及其派出 ...
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