(集团)公司：现将《中共中央办公厅国务院办公厅关于印发关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定的通知》转发给你们，请各单位认真贯彻执行。国家烟草专卖局2001.04.03中共中央办公厅国务院办公厅关于印发《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》的通知各省、自治区、直辖市党委和人民政府，各 ...
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现汇或现钞作为保证金，不得收取人民币作为保证金。各种外币币别的客户保证金必须存入由国家外汇管理局指定的银行。客户保证金只能用于外汇期货业务经营所发生的收支范围，非 查处。关联法规：国务院行政法规（1）条国务院部委规章（1）条第二十六条对违反上述有关规定者，国家外汇管理局将视情节轻重、分别予以警告、罚款 ...
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资产管理局审核同意后会同证监会对申请机构的证券评估资格进行联合确认，并由国家国有资产管理局和证监会联合颁发证券业务资产评估许可证，同时向社会公告。第六 弄虚作假及其它违反职业道德、工作纪律和证券市场有关法规的行为时，证监会可建议国家国有资产管理局予以处罚，情节严重的可由审定方吊销其资产评估资格许可证， ...
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投资业务许可证：(一)变更机构名称；(二)被其他机构吸收合并；(三)中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。重新申领证券投资业务许可证期间，合格投资者可以继续进行证券 三十五条合格投资者、托管人、证券公司等违反本办法的，由中国证监会、国家外汇局依法进行相应的行政处罚。第七章 附则第三十六条香港特别行政区 ...
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《关于上市公司股权分置改革的指导意见》的要求，根据国家有关外商投资、上市公司监管的法律法规以及《外国投资者并购境内企业暂行规定》，制定本办法。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条 本办法适用于外国投资者(以下简称投资者)对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置 ...
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各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府，国务院各部委、各直属机构：为适应在境内设立的股份有限公司直接到香港发行股票和上市交易的需要，国家体改委制定了《关于到香港上市的公司执行〈股份有限公司规范意见〉的补充规定》，现印发给你们。请依照《股份有限公司 ...
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市场的规范和监管，保护投资合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据国家有关规定，制定本规定。第二条本规定所称市场禁入是指下列人员因进行 申请；情节严重的，可责令证券交易所在一定期限内暂停其股票交易。关联法规：国务院部委规章（4）条第六条证券经营机构（包括分支机构）高级管理人员及其内设业务 ...
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执行。发行国家重点建设债券是压缩固定资产投资规模，调整投资结构，保证国家重点建设的一项重要措施，各级人民政府，国务院各部委要切实加强对这项工作的组织和领导，确保债券发行任务顺利完成。附件：关于发行国家重点建设债券的规定第一条为了压缩预算外固定资产投资规模，调整投资结构，更好地集中资金保证 ...
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，得到该证券公司注册地证监会派出机构的认可。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第五条申请试点的证券公司必须确保本办法公布以后开展的客户 信息的及时、真实、准确和完整。第十一条申请试点的证券公司最近三年内未因重大违法违规行为受到国家有关部门处罚，未因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关 ...
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第五条 从事信贷资产证券化活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。第六条 受托机构因承诺信托而取得的信贷资产是信托财产 约定的范围、种类、标准和状况，应当要求发起机构赎回或置换。关联法规：国务院部委规章（1）条第三章 特定目的信托受托机构第十五条 特定目的信托受托机构 ...
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