，以自行购置为主，贵重设施可租借，但应有书面协议，保持相对稳定。第九条两个以上单位联合举办职业培训机构，应有经国家法定公证机构公证的联合办学协议书， 资格的复合认定。机构每年12月底向发证机关提交年检申请报告和相关材料（民办职业培训机构兼、专职教师、管理人员工资花名册、年度统计报表，机构年度总结等）， ...
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试行办法》，我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。现予发布，请参照执行。 二○○七年十月八日 附件证券公司为期货 查询方式、必要的业务单据等资料，并为甲方提供开展介绍业务所必需的业务培训以及其他相应业务支持。甲方可以根据开展介绍业务的需要，要求乙方提供公司基本情况 ...
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交易委托代理业务指引(1-4号)》进行了修订，修订后更名为《证券交易委托代理协议指引》(以下简称指引)。该指引已经协会第四届常务理事会第二次会议审议通过， 执行与落实情况进行检查。二、各证券公司在实施指引中应注重对相关员工的培训，强化员工对指引内容的理解，督促员工在开户环节向投资者揭示风险，宣传“买者 ...
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公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。3.2.9 上市公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务 条、10.2.4条或10.2.5条的规定提交董事会或者股东大会审议；协议没有具体交易金额的，应当提交股东大会审议。（二）已经公司董事会或者股东 ...
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）募集资金是否存放在募集资金专户，募集资金专户存储制度有没有严格执行，三方监管协议是否有效执行，募集资金是否存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形 进行持续督导的复核工作，复核人员应重点关注保荐代表人发表独立意见、现场检查以及培训工作的履行情况等。第六十五条 保荐机构应建立健全保荐代表人及从事 ...
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秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。3．2．8 上市公司聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当 造成重大损失。3．2．11 上市公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止， ...
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有无因违反法律、法规、规章、本规则受查处的情况；(三)参加证券业务培训的情况；(四)其他任职情况和最近五年的工作经历；(五)拥有其他国家或者 给投资者造成重大损失。3.2.12 上市公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止 ...
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违反法律、行政法规、部门规章、本规则受查处的情况；(三)参加证券业务培训的情况；(四)其他任职情况和最近五年的工作经历；(五)拥有其他国家或者 投资者造成重大损失。3.2.11 上市公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止 ...
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无因违反法律、法规、规章、本规则受查处的情况；(三)参加证券业务培训的情况；(四)其他任职情况和最近五年的工作经历；(五)拥有其他国家或 股份上市时,应当提交下列文件:(一)上市申请书；(二)保荐机构出具的上市推荐书以及保荐协议；(三)新股发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的 ...
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秘书的职责；授权代表应当具有董事会秘书的任职资格，并经过本所组织的专业培训和考核；对授权代表的管理适用董事会秘书的规定。５．１．１２在董事会 并能够控制股东大会５０％以上表决权的法人股东，或者基于股权比例、公司章程或经营协议的规定能够控制公司董事会组成的法人股东；由于产权关系或契约关系共同行使权利而 ...
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