中国证监会提交的发行人情况调查表；（五）对股票上市文件所载的资料进行核实，确保股票上市文件真实、准确、完整，符合规定要求；（六）协助发行人健全法人治理结构 ．９上市推荐人不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人谋取利益。 第三章股票上市的申请、审查与信息披露第一节首次公开发行 ...
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监事应当在该等情况发生变化之日起两个月内向本所提交有关最新资料备案，并保证该资料的真实与完整。第三节上市推荐人２．３．１本所实行股票上市推荐人 章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。董事会秘书应当保证本所可以随时与其联系。５．１．４董事会秘书 ...
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上市；（四）提交股票上市推荐书；（五）对股票上市文件所载的资料进行核实，保证文件真实、准确、完整，符合规定要求；（六）协助发行人健全法人治理结构；（ ，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。５．１．４董事会秘书的职责：（一）董事会秘书为公司与 ...
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向中国证监会提交的发行人情况调查表；（五）对股票上市文件所载的资料进行核实，确保股票上市文件真实、准确、完整，符合规定要求；（六）协助发行人健全法人治理结构 ，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。５．１．４董事会秘书的职权范围：（一）董事会秘书为 ...
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上市；（四）提交股票上市推荐书；（五）对股票上市文件所载的资料进行核实，保证文件真实、准确、完整，符合规定要求；（六）协助发行人健全法人治理结构；（ ，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。５．１．４董事会秘书的职责：（一）董事会秘书为公司与 ...
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七条发行人在募集说明书及其摘要披露的所有信息应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。所引用的财务报告应由具有 疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。'第十五条发行人应在募集说明书中明示，认购或转让定向发行债券的合格投资者应填写《合格投资者认购 ...
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工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。 第五章 股票和可转换公司债券上市 第一节 首次公开发行的 人员应当如实回答《声明与承诺书》中所有问题。 若没有真实、准确、完整、及时填写声明部分，或没有填写承诺部分，或没有遵守承诺，则属违反《深圳 ...
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并可以在每个交易日22:00前将融资融券业务信用违约资料报送本所。会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整。 申报路径：本所网站——会员公司专区—— 证券代码简称 10 账户数量 8 账户为同一投资者所有的普通和信用账户，此字段填写实际数量，但申报的账户组只有20个 账户1 10 按照账户的字符关系倒 ...
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经纪公司不得以任何名义为自己在本公司或者其他期货经纪公司开立帐户，从事期货交易。第六十七条 期货经纪公司应当建立客户开户资料档案。期货经纪公司 完备；(二)申报材料的各项内容与实际情况是否相符；(三)资本金或者营运资金是否真实、充足；(四)是否在经营范围内开展业务；(五)是否违法经营；(六)业务经营 ...
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、业务开拓情况、人员培训情况、┃┃本│内部管理情况、业务开展遇到的问题等。┃┃月│┃┃业│┃┃务│┃┃概│┃┃况│┃┃│┃┠─┴─┬──────────────────────────────┨┃│本栏填写机构注册资本、股东、业务范围、高级管理人员、名称、业┃┃│务场所等变化；咨询人员的调出、调入 ...
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