《上海证券交易所公司债券上市规则》等法规，制定本指引。第二条本指引所称“证券”是指股票、公司债券或可转换公司债券（包括分离交易的可转换公司债券，以下简称“ 验资情况调整已提交的网上网下配售情况表，并立即采取措施协调处理该异常情形，并将处理结果及时报告本所。 首次公开发行股票时，主承销商调整网上网下配售 ...
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管理规章是否完备？４．你公司是否允许从业人员参与期货交易？若允许，你公司通过什么办法能执行客户委托优先的原则以保护客户利益？５．若你公司为期货经纪公司并 步骤来处理客户的投诉或咨询？３．你公司客户投诉有处理结果的百分比是多少？４．若你公司为期货经纪公司并设有营业部，是否要求营业部将发生的投诉向公司报告 ...
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电脑技术专家等五人组成的专家调查小组前往上海，进行了为期4天的实地调查。调查结果表明；8月17日上海证券交易所卫星行情中断确系技术性事故。现将调查结果予以公布 软件操作指令。 二、卫星行情中断事故的发生和处理8月17日晨9时30分开市前，发现卫星行情传输中断，最初以为是新编的软件程序出了问题，后经负责 ...
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），报送当地证监会监管机构汇总后报中国证监会。四、检查实行“检查过程和检查结果统一披露”的原则，未经批准，任何单位和个人不得擅自披露被检查对象检查过程 机□光盘□其它□没有三、软件环境１．网络操作系统是否达到Ｃ２安全级别？□是□否２．采取什么措施使网络操作系统达到Ｃ２安全级别？３．数据库系统是否达到Ｃ ...
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还会更加严格。改革的事业需要方方面面共同努力，只靠少数人是不行的。大家对证券委、证监会有什么意见，我们要认真听取；同时要不断完善法规，大家都依法办事 核实，我们将公布调查结果并依法处理。同志们：上市公司在建立社会主义市场经济体制、推行现代公司制度与建设、发展证券市场中的地位和作用，是不可替代的。那种只 ...
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审理期货纠纷案件座谈会纪要》印发给你们，请参照执行。各地在执行本纪要时有什么情况和问题，请及时报告我院。中华人民共和国最高人民法院一九九五年十月二十七日最高 的规定和期货交易的惯例，就可以作为处理当事人之间纠纷的依据。会议还认为，目前人民法院受理的期货纠纷大多数是在前一阶段期货市场混乱无序，当事人各方 ...
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一方应免予征税。第二十二条其他所得一、缔约国一方居民取得的各项所得，不论在什么地方发生，凡本协定上述各条未作规定的，应仅在该缔约国一方征税。二、 二、缔约国一方根据第一款收到的任何信息，都应和根据该国国内法所获得的信息一样作密件处理，仅应告知与第一款所指税种有关的评估、征收、执行、起诉或上诉裁决有关的 ...
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，对上市公司的信息披露提出了新的要求，有关文件已发给大家征求意见。有什么意见，请及时反馈给中国证监会首席会计师办公室，一经确定，大家在执业中务必贯彻 的原因，中国证监会将把一再变更会计师事务所的上市公司列为重点监管对象。 3.严肃处理篡改经审计的财务信息的行为。上市公司的财务信息根据法律规定都要经注册 ...
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