中国人民银行上海分行：你分行《关于对证券机构现金违法行为处罚有关问题的请示》(上海银办发[2001]19号)收悉。现批复如下：一、《现金管理暂行条例》中 机构。 二、《现金管理暂行条例》中有关开户银行对开户单位现金违法违规行为进行处罚的规定，属于行政法规对开户银行的授权，与《行政处罚法》第三章的规定 ...
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无论是虚假记载、重大遗漏、误导性陈述还是未按规定披露信息，都无须再分别规定处罚方式。建议9：建议规则根据具体情况对“信息披露违法行为”和“信息披露违规行为” 有关违法事项应当发现而未予指出的情况，如专业会计人士对于会计问题、专业技术人员对于技术问题等未予指出。”反馈意见：专业背景是衡量、区分当事人责任 ...
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度审计业务收入（万元） 合计 —— 最近三年是否有在执业活动中受到行政处罚或刑事处罚（含分所）、因欺骗等不正当手段取得证券资格后被撤销 所名称 负责人 注册会计师人数 考试通过注册会计师人数 上年业务收入 合计 —— 上一年度因违法违规 受到处罚情况（含分所） 谨此保证，本表所填报内容及所附证明材料 ...
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蓝田股份有限公司：中国证券监督管理委员会对沈阳蓝田股份有限公司(以下简称'蓝田公司')违反证券法规问题进行了调查。一、违规事实(一)伪造政府主管部门文件及相关法律文书蓝田公司在 公司和瞿兆玉、赵琰璋、吴惠昌、王焕成应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设 ...
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蓝田股份有限公司：中国证券监督管理委员会对沈阳蓝田股份有限公司(以下简称'蓝田公司')违反证券法规问题进行了调查。一、违规事实(一)伪造政府主管部门文件及相关法律文书蓝田公司在 公司和瞿兆玉、赵琰璋、吴惠昌、王焕成应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设 ...
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沈阳市第四律师事务所：中国证券监督管理委员会对沈阳市第四律师事务所违反证券法规问题进行了调查。一、违规事实1995年10月至1996年3月，沈阳市第四 与其生产经营活动相适应，合同的内容及形式合法有效”，严重误导投资者。 二、处罚决定沈阳市第四律师事务所的上述行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第 ...
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责任公司：中国证券监督管理委员会对广发证券有限责任公司(以下简称'广发公司')违反证券法规问题进行了调查。一、违规事实1995年9月至1996年5月，广发公司 巨额银行存款、隐瞒内部职工股托管后又上柜交易等问题，致使招股说明书上述内容表述虚假。 二、处罚决定广发公司的上述行为违反了《股票发行与交易管理 ...
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读期货经纪有限公司、河南省读来读去读书社、河南省隆丰物业管理有限公司的期货违规问题进行了调查，现已查清上述三家单位如下违规事实：一、河南省三读期货经纪 期货经纪有限公司(该公司于1995年7月11日因操纵、破坏市场行为已被我会处罚过)、河南省读来读去读书社、河南省隆丰物业管理有限公司的行为已严重违反了 ...
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最近，中国证监会对深圳发展银行原深圳证券营业部(以下简称深发展证券部)买卖深发展股票问题进行了调查。现已查明深圳发展银行以下违规行为：一、利用深圳发展银行下属的 2.没收深圳发展银行非法买卖深发展股票获利9034万元；责成深圳发展银行自收到本处罚决定之日起两个月内，在深圳证券交易所的监督下将所持有的深 ...
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、中国证监会对广发证券公司违规炒作深圳南油物业发展股份有限公司(以下简称南油物业)股票问题进行了调查。现已查实广发证券公司以下违规行为：一、集中资金操纵市场1996 ；2.对广发证券公司罚款人民币500万元，。3.责令广发证券公司自收到本处罚决定之日起的两个月内在深圳证券交易所监督下卖出其持有的南油 ...
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