为进一步规范保荐机构及其保荐代表人人的相关行为，根据《上市公司股权分置改革管理办法》、《上市公司股权分置改革保荐工作指引》等有关规定，制定本工作备忘录。一、保荐机构及其保荐代表人应当遵守相关法律、法规、规章及业务规则，诚实守信，勤勉尽责，对完成股权分置改革后的上市公司及相关股东履行持续指导、 ...
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、《上市公司股权分置改革业务操作指引》、《上市公司股权分置改革保荐工作指引》、《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》等有关规定，制定本工作备忘录。一、存在冻结情形的有限售条件股份的解除限售上市公司董事会应当先向中国结算深圳分公司申请查询并打印持有有限售条件股份的股东名册和股份状况，如相关股东 ...
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通过其网站定期公布符合条件的询价对象名单。对出现下列情况的机构投资者，将其从询价对象名单中去除，并将除名事由通过中国证券业协会网站公布：(一)不再符合本《备忘录》规定的条件；(二)违反对询价对象的监管要求；(三)在按照《通知》第四条的规定进行询价时，无正当理由拒绝参与报价累计三次以上。被除名的机构 ...
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08-03 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第一号 信息披露业务办理流程 本次修订 2. 2008-05-20 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第二号 上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行） 保留 3. 2012-08-03 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第三号 ...
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08-03 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第一号 信息披露业务办理流程 本次修订 2. 2008-05-20 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第二号 上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行） 保留 3. 2012-08-03 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第三号 ...
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按照本规定第六条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单 所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情况要求上市公司披露重大事项进程 ...
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特定对象发售，包括由证券经营机构一次性买断包销的配售方式的，可以不制作信息备忘录或其他形式的招股说明材料，但应按照中国证监会和有关证券交易场所的要求及时 如有） ５－２－３ 法律意见书 ５－２－４ 承销商律师关于招股说明书或信息备忘录的验证记录 ５－３ 招股说明书概要 注：１．经中国证监会同意，采取向 ...
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板块上市公司中试行年度业绩快报制度有关事项的通知》、《中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正》和相关临时报告内容与格式指引的 ”一节披露前述内容。十九、公司2007年度证券投资达到《中小企业板信息披露业务备忘录第14号：证券投资》第10条规定条件的，应当编制年度证券投资专项说明 ...
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和美国存托凭证、房地产信托凭证；4. 在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；5. 与固定收益、股权、 不受上述限制。3. 单只基金、集合计划持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金、 ...
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相关协议或者意向书的具体时间、地点、参与机构和人员、商议和决议内容等，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存。参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，直至真实、准确、完整地披露相关信息。停 ...
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