发行前5 个工作日，按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》（格式见附2）。政策性银行应在每期金融债券发行前5 后的发行方案，并提示投资人查看。第七条 金融机构申请发行金融债券及发行前备案时向中国人民银行报送的各项书面材料，应同时提交PDF 格式电子版文件光盘，其中主要 ...
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条故障处理完成后，技术组须组织现场技术岗位填写《系统故障风险登记表》(表39)备案，并整理故障处理过程中的各种相关信息，记录好相应日志，对 掌控人员： 被托管证券信息技术人员： 操作人：表29： 每日数据备份登记表编号： 日期：系统名称 数据文件名 数据格式 数据内容 数据起止时间 介质类型/标识现场 ...
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评价业务内部控制制度及业务流程说明；7、中国证券业协会会员登记表；8、诚信承诺书附1: （封面）开展基金评价业务入会申报材料（或开展基金评价业务备案材料）申报单位： （公司盖章）填表日期： 年 月 日承办人联系方式：姓名 办公电话 传真 手机 E-mail 中国证券业 ...
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管理部门的规定、自律规则或者职业道德的； 受到证券公司处分的。 证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，执业证书管理系统将视同委托合同延期。 第十三条 证券公司应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料，以备协会检查。 第十四条 证券公司应当 ...
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资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司应当按照《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独 主要内容3、集合资产管理合同内容指引4、证券公司集合资产管理业务人员情况登记表 二OO四年十月二十一日 附件一：证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容 ...
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保证，本表所填报内容及所附证明材料真实、完整。 主任会计师（签章） 会计师事务所 （盖章） 年 月 日 附表6 会计师事务所名称变更登记表 原名称 现名称 批准设 立时间 批准设立 机关 批准设立 文号 主任会计师 联系电话 取得证券 资格时间 证券资格 证书编号 做出名称变 更决议时间 工商变更 ...
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资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司应当按照《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独 主要内容3、集合资产管理合同内容指引4、证券公司集合资产管理业务人员情况登记表（略）中国证券监督管理委员会二○○四年十月二十一日附件一：证券公司设立集合 ...
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事务所审计的最近一期财务报表；(四)负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；(五)客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格 推广集合资产管理计划的营业场所，并报注册地和推广场所所在地中国证监会派出机构备案。证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后五个工作日内，将集合 ...
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市场情况，现行的推荐通道将予以废止。六、保荐机构和保荐代表人进行注册登记、年度备案、重大事项报告、发行上市推荐等，应按中国证监会的要求填报相关报表。七、中国 六条有关主承销商回访的规定同时废止。附件：表一保荐机构注册登记表（I-1）（略）表二保荐机构年度备案表（I-2）（略）表三保荐机构重大事项报告表 ...
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）报所在地省、自治区、直辖市或计划单列市期货监管部门，由地方期货监管部门统一上报证监会备案。二、已上报国家工商局但尚未注册登记的期货经纪公司和期货兼营机构， 材料附件一：期货经纪公司的上报材料１、填写证监会制作的《期货经纪公司登记表》２、所在地省、自治区、直辖市或计划单列市期货监管部门的批复文件（指已 ...
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