没有按照独立审计准则的要求编制工作底稿，收集的所谓审计证据仅是公司会计账簿、凭证和有关经济合同复印件的组合，不足以支持所发表的审计意见。(三)质量控制 注册会计师时，他们自己也感到，如果严格履行逐级复核制度，这样的问题是完全可以避免的。诸如此类的问题必须引起大家的高度警惕。(四)不正当竞争严重影响执业 ...
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）申请可转换公司债券上市的董事会决议；（二）公司章程；（三）公司营业执照复印件；（四）可转换公司债券募集办法；（五）公司关于可转换公司债券的 说明公司与注册会计师在业绩预告方面是否存在分歧及分歧所在。11.3.5 上市公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，业绩快报应当披露上市公司本期及上年同期主营业务 ...
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发行人申请其首次公开发行的股票上市的，还应当提交下列文件：(一)公司营业执照复印件；(二)公司章程；(三)董事、监事和高级管理人员持股情况报告、持股 各章的规定。临时报告应当由董事会发布并加盖公司或者董事会公章(监事会决议公告可以加盖监事会公章)。7.2 上市公司应当及时向本所报送并披露临时报告。临时 ...
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（申请书）；（二）申请股票上市的董事会和股东大会决议；（三）公司营业执照复印件；（四）公司章程；（五）依法经具有执行证券、期货相关业务资格的 本所作出有关决定的期限内。14.2.18 本所受理上市公司恢复上市申请后，可以聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所就公司财务会计报告盈利的真实性进行 ...
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复印件。(4)公司章程。(5)董事、监事及经理人名册、履历表，并各附户籍或身份证复印件。第十六条 证券商向本所缴存证券交易保证金、清算头寸后，方可参加本 后手申报价格高于(低于)前手在板上登录的最高买入价(最低卖出价)二个价位时，后手可以在改写价格后将原先前手登录在买方(卖方)栏内的内容全部擦去，然后 ...
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、严重误导性内容或有遗漏的法律意见书，律师在股票发行、上市筹备过程中，可以选择适当的时机，以工作报告的形式向发行人提供法律意见，并且不断补充、 或者口头证言。2.律师已经证实副本材料或者复印件与原件的一致性。3.对于对本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，律师依赖于有关政府部门、发行人 ...
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（以下简称“证监会”）申请向股东配售发行股份所必备的文件之一。（四）律师可以根据实际情况，对本内容与格式中确实不适用于发行人的某些具体要求作出适当修改， 口头证言。２．律师已经证实副本材料或者复印件与原件的一致性。３．对于对本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，律师依赖于有关政府部门、 ...
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三）候选人取得的本所颁发的董事会秘书培训合格证书复印件。本所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。3．2．7 及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当及时向本所提供传闻传播的证据，并发布澄清公告。 11．5．5 上市公司关于传闻的澄清公告应当包括以下 ...
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(三)候选人取得的本所颁发的董事会秘书培训合格证书复印件。本所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。3.2.7 上市 品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当及时向本所提供传闻传播的证据，并发布澄清公告。11.5.5 上市公司关于传闻的澄清公告应当包括以下内容 ...
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披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或损害公司利益的,可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。2.16上市公司对本规则 文件。发行人申请其首次公开发行的股票上市的,还应当提交下列文件:(一)公司营业执照复印件；(二)公司章程；(三)董事、监事和高级管理人员持股情况报告和《董事 ...
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