地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会基金监管部 邮 编：100033 中国证券监督管理委员会 二○一○年十一月一日 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 (征求意见稿) 第一章 总 则 第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务(以下简称特定资产管理业务)，保护当事人的 ...
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中6位数字代码343 CommendPerson C 40 推荐人 344 CommendPersonType C 1 推荐人类型 1:内部员工2:注册用户3:基金账户4:客户经理编号5:客户经理姓名0:其他345 CapitalMode C 2 资金方式 1：普通方式，2：兴业银基通，3：银联通， ...
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的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和 健全或者未有效执行，风险管理或内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者客户交易安全；（三）期货结算业务规则不健全或者未 ...
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的董事长，三分之一以上的董事，或者经理发生变动；（八）持有公司百分之五以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、 幅度等，按照交易规则代理买卖证券；买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的 ...
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的董事长，三分之一以上的董事，或者经理发生变动； （八）持有公司百分之五以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立 持有的证券上市交易前，应当全部托管在证券登记结算机构。 证券登记结算机构不得将客户的证券用于质押或者出借给他人。 第一百五十一条 证券登记结算机构应当向证券 ...
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对董事、经理层人员的行为进行质询；（四）要求董事、经理层人员纠正其损害公司和客户利益的行为；（五）提议召开临时股东会；（六）组织对高级管理人员进行离任 控股股东，是指具备下列条件之一的股东：1、持有和控制证券公司股权，成为最大股东；2、可以决定证券公司半数以上的董事人选；3、可以以其他方式控制证券公司 ...
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制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二) 发布市场信息；(三) 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四) 理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。第三十五条期货交易所任免中层管理人员，应当在决定 ...
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要点附件一：“风险说明书”审核要点由于从事商品期货交易而导致亏损的风险会相当大。因此，客户必须根据自己的经济情况，认真考虑进行期货交易是否适合自己。在考虑是否交易 ；３、从事与期货交易上市品种相同商品的经营工作三年以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；４、在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并 ...
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系统，以及有效的激励约束机制。证券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险。第十二条证券公司应与其股东、实际控制 的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险 ...
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合并计算。第五十七条 期货交易所实行大户报告制度。当会员或者客户的持仓达到投机头寸最大持仓限制标准的百分之八十时，由非期货经纪公司会员、期货 指定中介机构或者派员参加离任审计。第七十三条 期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职。期货交易所的非会员理事和工作人员不得以任何形式在 ...
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