财务顾问对收购人事前把关、事后持续督导的作用明确财务顾问在上市公司收购中的责任，对其如何履行持续督导责任作出明确要求，通过运用市场的力量加强对收购人的 条财务顾问在收购过程中和持续督导期间，应当关注被收购公司是否存在为收购人及其关联方提供担保或借款等损害公司利益的情形，发现有不当行为的，应当及时向中国 ...
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基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体决定与基金评价机构合作并公开引用其基金评价结果的，可以向协会查询基金评价机构的诚信档案。第三十二条 基金管理公司、 主要业务收入与基金评价业务的关系如何？2、公司近三年是否因违法、违规经营而受到行政机关或监管部门的处罚?3、公司是否存在因涉嫌违法违规正被行政机关 ...
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、房产等资产的成新率和剩余使用年限，在发行人及其下属公司的分布情况；关注是否存在闲置，是否对闲置资产做出安排；涉及租赁的，应取得租赁合同，分析相关 ，以及有关协议或承诺的履行情况。第二十八条 高管人员胜任能力和勤勉尽责通过查询有关资料，与高管人员、中介机构、发行人员工、主要供应商、主要销售商谈话等方法 ...
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的政策和法律问题，并就具体交易事项是否构成上市公司收购、当事人应当如何履行相关义务、具体交易事项是否影响被收购公司的持续上市地位以及其它相关实体、程序 情节严重的，由中国证监会依法查处。第三十五条 信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券交易所有权对有关当事人予以公开谴责并 ...
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人力、物力资源。３．进行市场调查，研究各种证券期货信息和咨询公司的业务范围、存在的主要问题，以及进行自律和资格管理的可能性，加强信息监管。 抓紧研究以下问题：·交易所信息服务与信息经营之间的关系；·交易所信息收费的标准是否需要统一；·建立证券期货市场信息系统的必要性与技术操作问题；·证监会、交易所、 ...
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在投资者适当性管理基本要求方面，建议增加资金实力、延长交易经验等；希望明确机构投资者如何参与创业板市场；同时建议明确投资者本人名下账户含义，首笔股票交易含义，继承、 、可转债转股、权证行权、非交易过户等，同时明确证券公司及投资者对交易经验的查询方式；三是规定风险揭示书签署及开通交易的详细流程，说明特殊 ...
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时行使债权人的有关权利；(二)转让、质押、继承企业债券；(三)向债券承销人、发行人查询有关发行人业务和财务信息。第五条债券的发行与转让应遵守法律、行政法规， 第六十五条年度报告、中期报告应有重要提示，内容为：“本公司确信本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性 ...
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