诚实信用。第三节基金托管人对基金管理人的业务监督和核查第十一条订明基金托管人如何对基金管理人的投资行为行使监督权，包括但不限于：（一）基金托管人根据有关法律 基金托管协议上盖章，由各自的法定代表人或授权代表签字，并注明基金托管协议的签订地点和签订日期。第四章附则第四十三条本准则自公布之日起实施。中国 ...
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收购人事前把关、事后持续督导的作用明确财务顾问在上市公司收购中的责任，对其如何履行持续督导责任作出明确要求，通过运用市场的力量加强对收购人的行为约束。5、 中国证监会的审核意见，组织、协调收购人及其他专业机构予以答复；（六）与收购人签订协议，在收购完成后的12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、 ...
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业务监督、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金 协议，应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的 ...
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监督、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：（一）基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约 托管协议终止出现的情形。二十、其他事项二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日基金托管人（章）基金管理人（章）法定代表人（签字 ...
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2发行方案第七章其他与本次发行有关的文件7-１主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议7-2已订立的与本期债券相关的重要合同7-3发行人公司章程和 债权代理人保护债券持有人合法权益的主要措施，说明债权代理事务的主要程序和方式，说明如何出具债权代理事务报告。第八十五条发行人应披露债权代理人应履行的义务， ...
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全部买入。以全额包销方式发行债券的，承销人承担债券发行的全部风险，无论债券销售情况如何，承销人都应在债券公开发行后的约定时间内将债券全部买入，并同时将债券款 不得同时承销五只(含五只)以上债券。前款所称同时，是指与不同发行人签订的承销协议规定的承销时间相互重合或交叉。第三十一条中央企业债券和信用等级在 ...
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入方）在卖出一笔证券的同时，与买方（返售方，即资金拆出方）签订协议约定一定期限和价格，买回同一笔证券的融资活动。１９９５年年底以来，一些地方 。因此，证券回购纠纷案件的地域管辖问题，应根据１９９６年７月４日最高人民法院《关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复》（法复〔１９９６〕９号）的规定，凡是通过 ...
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买卖。(3)上市公告书，是指有关上市申请获准后需刊发的招股章程、通告文件、协议计划及任何同等文件的汇编文件。(4)发行人，是指依法发行有价证券法人。(5)最近 先与委托人办妥受托契约，未经办妥受托契约者，证券商不得受理。委托人须亲自签订受托契约并交验《居民身份证》和《股东代码卡》正本。委托人为法人者， ...
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政策；３．不同类别股票在股利分配方面的权益；４．用于发放股利的净利润是如何确定的，即税后利润是否需要扣减各种公积金和基金，是否需要弥补以前年度的亏损 成立的注册登记文件；２．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；３．承销协议；４．国有资产管理部门关于资产评估的确认报告；５．发行人改组的其他有关资料 ...
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