浙江省工商行政管理局：你局《关于倒卖有价证券行为如何认定处罚的请示》收悉。经与中国人民银行和财政部联系，现答复如下：国库券、保值公债、特种国债、企业债券、金融债券、国家重点建设债券、国家经济建设债券、投资债券、股票等均属有价证券。不论 ...
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甘肃省工商行政管理局：你局《关于以国库券、保值公债券顶替人身保险费如何认定的请示》(甘工商发＜1991＞169号)收悉。经与财政部研究，现答复如下：以国债券抵交人身保险费或人身保险金，实际上是将国库券变相作为货币流通的非法行为，对交易双方的非法行为，均 ...
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浙江省工商行政管理局：你局《关于倒卖有价证券行为如何认定处罚的请示》收悉。经与中国人民银行和财政部联系，现答复如下：国库券、保值公债、特种国债、企业债券、金融债券、国家重点建设债券、国家经济建设债券、投资债券、股票等均属有价证券。不论 ...
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甘肃省工商行政管理局：你局《关于以国库券、保值公债券顶替人身保险费如何认定的请示》（甘工商发〔１９９１〕１６９号）收悉。经与财政部研究，现答复如下：以国债券抵交人身保险费或人身保险金，实际上是将国债券变相作为货币流通的非法行为，对交易双方的非法行为， ...
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的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。本规则所称基金评价结果是指基金评价机构开展基金评价业务所 的内控制度）1、机构是否建立了防范与评奖对象利益冲突的措施？实施情况如何？2、是否设置评审委员会进行评奖？委员会成员由哪些人担任？委员会成员与被 ...
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对行业内发生的各类纠纷进行调解，根据证监会授权负责对期货从业人员的培训和资格认定工作；三是政府监管。政府监管主要是通过立法和执法来实现。国家的期货市场 提出的有关问题的几点说明。第一、关于中国证监会和地方政府指定的期货市场监管部门如何分工问题。许多同志提出，应把管理体制理顺，各负其责。我看详细的分工， ...
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情况。２、分析自身的规模和所处的经营环境，结合财务报表及其附注，说明流动性如何受到不利因素的影响，这些不利影响因素包括（但不限于）：信贷需求的大幅度增长 根据余额一定比率计提的一般准备，应说明该比率是如何确定的；根据个别款项的实际情况认定的特别准备，应说明认定的依据，如根据对借款人还款能力、财务状况、 ...
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，证券回购纠纷案件的地域管辖问题，应根据１９９６年７月４日最高人民法院《关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复》（法复〔１９９６〕９号）的规定， 证券回购合同是否有效的基础上，确定当事人应承担的民事责任。１．对证券回购合同认定为有效的，应保护回购合同约定的回购价格，并参照银行结算有关逾期付款的规定 ...
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事前把关、事后持续督导的作用明确财务顾问在上市公司收购中的责任，对其如何履行持续督导责任作出明确要求，通过运用市场的力量加强对收购人的行为约束。5 发出要约；（四）中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。收购人向中国证监会提出豁免申请，其所报送的申请文件符合规定要求 ...
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关于审理期货纠纷案件应遵循的原则问题。会议认为期货纠纷案件是新类型案件，如何公正、及时审理好前一阶段在期货市场盲目、无序状态下所形成的期货纠纷 管理局核发的“经营外汇业务许可证”和“经营外汇期货业务许可证”，而开展外汇期货的，应认定不具备经营此项业务的主体资格。四、关于经纪人的法律地位及民事责任的承担 ...
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