证明文件原件及其他开户资料，确保开户资料真实、准确、完整，并应当妥善保管相关开户资料，保管期限不得少于二十年。第二十二条 投资者不得将本人的证券账户 业务规则变更相关证券账户的余额，并相应办理证券持有人名册的变更登记。证券因质押、锁定、冻结等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算机构应当在证券 ...
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证监会另有规定的除外。证券经营机构应当将投资者债券与自有债券分户管理，妥善保管投资者的债券资产，不得通过变卖、回购等方式挪用或变相挪用。证券经营机构 参与人提交入库的客户证券账户中的债券作为该证券账户债券融资回购业务应付款项的质押品，担保的范围包括本公司享有的向融资方结算参与人收取的该证券账户融资回购 ...
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证监会另有规定的除外。证券经营机构应当将投资者债券与自有债券分户管理，妥善保管投资者的债券资产，不得通过变卖、回购等方式挪用或变相挪用。证券经营机构 参与人提交入库的客户证券账户中的债券作为该证券账户债券融资回购业务应付款项的质押品，担保的范围包括本公司享有的向融资方结算参与人收取的该证券账户融资回购 ...
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）及电子数据，内容包括持有人姓名或全称、有效身份证明文件号码、转出股份数量，质押、司法冻结、限制转让等情况； （三）国有资产监督管理部门和中国证监会关于股份 公司办理电子身份认证、数据加密等电子通信安全事宜。第三十四条上市公司应当妥善保管持有人名册，并在法律法规许可的范围内使用。因上市公司不当使用持有 ...
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)及电子数据，内容包括持有人姓名或全称、有效身份证明文件号码、转出股份数量，质押、司法冻结、限制转让等情况；(三) 国有资产监督管理部门和中国证监会关于股份减 办理电子身份认证、数据加密等电子通信安全事宜。第三十四条 上市公司应当妥善保管持有人名册，并在法律法规许可的范围内使用。因上市公司不当使用持有 ...
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(以下简称ETF)申购或赎回等引起的变更登记。第二十六条 证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，本公司在证券持有人名册中予以相应标识。债券 系统、邮寄、现场办理等方式获取证券持有人名册。第四十五条 证券发行人应当妥善保管证券持有人名册，并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用。因 ...
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抵押或质押担保的，债券受托管理人应在债券发行前取得抵押权、质押权，并在担保期间妥善保管； （三）在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼 （四）预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施； （五）公司不能偿还债务时，受托参与整顿、和解、重组或者破产 ...
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抵押或质押担保的，债券受托管理人应在债券发行前取得抵押权、质押权的权利证明文件，并在担保期间妥善保管；（三）在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的 ；（四）预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施；（五）公司不能偿还债务时，受托参与整顿、和解、重组或者破产的 ...
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中写明。3.17 交易清单的录入是否经过双人复核？发现差错是否及时报告并得到妥善解决？3.18 客户资料和销售数据是否进行完整异地备份？3.19 认购费率、 赎回费在扣除手续费后，余额高于赎回费总额的百分之二十五的是否归入基金财产？3.21 推出基金转换业务、定期定额业务等销售业务的基金管理公司，是否 ...
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紧急通知》（法明传〔１９９８〕２１３号）转发给你们，请以此为依据，妥善处理监管区域内人民法院冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货 交易所、期货经纪机构的交易席位采取财产保全或执行措施，适用上述规定。三、证券经营机构在证券交易所、证券登记结算机构的债券实物代保管处托管的债券，是其 ...
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