名册登记和开户 第四条 境内的委托人办理名册登记和开立Ｂ种股票帐户，可委托证券商代为办理；境外的委托人办理名册登记和开立Ｂ种股票帐户，可通过境外证券 执行人的护照、身份证等。 第六条 前条所称授权证券交易执行人，必须为境外居民。境内个人投资者如委托他人代理买卖Ｂ种股票，其代理人也必须为境外居民。 第 ...
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代为保管。第五十八条 办理名册登记后，委托人受托买卖证券，须由委托人或委托代理人(执行人)在证券商营业时间内向证券商办理委托。第五十九条 委托人向证券商办理委托 给证券商。第六十二条 委托人如在资金专户或证券专户中存有足够支付其委托买卖所需的资金和证券，可以不再向证券商交付保证。第六十三条 委托人办理 ...
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章 名册登记和开户第四条 境内的委托人办理名册登记和开立B种股票帐户，可委托证券商代为办理：境外的委托人办理名册登记和开立B种股票帐户，可通过境外证券 交易执行人的护照、身份证等。第六条 前条所称授权证券交易执行人，必须为境外居民。境内个人投资者和委托他人代理买卖B种股票，其代理人也必须为境外居民。第 ...
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发行结果。第二十九条因执行法院裁定对上市公司股份采取公开拍卖措施，导致申请执行人在上市公司中拥有权益的股份超过上市公司股本总额30%，且公司控制权发生改变的 、赠与等有关法律文件，以及做出其他安排的书面文件，如质押、股份表决权行使的委托或其他安排等；（五）涉及收购资金来源的协议，包括借贷协议、资产置换 ...
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在收到裁定之日起3日内披露作出裁定决定的法院名称、裁定的日期、案由、申请执行人收到裁定的时间、裁定书的主要内容、拍卖机构名称、拍卖事由、拍卖结果。第三 十一条信息披露义务人为上市公司董事、监事、高级管理人员及员工或者其所控制或委托的法人或者其他组织的，应当披露以下基本情况：（一）上市公司董事、监事、 ...
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受托买卖证券准则第三十二条 委托人有下列各项情形之一者，证券商不得接受其委托开户或买卖：(1)未成年人未经法定代理人的代理或允许者。(2)受破产宣告未经复权 时采取密封方式进行。第一百零一条 依本办法拍卖证券时，本所场务执行人於征得申请拍卖证券商的场内代表人同意后，在开始拍卖时或停止接受申报单时，当场 ...
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的姓名、性别，留存法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书。第六十四条 每个委托人可开立一个股票帐户，并限于委托人本人或委托代理人使用。第六十五条 前条 百一十七条 证券商申报竞价，限于当日有效。第一百一十八条 证券商须按委托人委托的时间顺序进行申报竞价。第一百一十九条 证券商申报的价格，股票以1股， ...
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应提供法人注册登记证明，并载明法定代表人及授权证券交易执行人的姓名、性别、留存法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书。 第三十三条 每个委托人可开立一个 和证券商对委托人的名册登记和开户事项负有保密的责任，未经委托人许可不得披露。 委托的办理 第三十九条 委托人办理名册登记后，可在证券的营业时间内向 ...
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期间证券交易记录查询：1、查询申请人必须是投资人本人，除非申请人出具证券持有人委托查询的有效授权书。2、投资者亡故的，其亲属可持投资者证券帐户 在办理此项查询时，应要求对方出具单位介绍信.协助查询(存款)通知书，并出示查询执行人的工作证或执行公务证。除上述规定的国家机关和有关机构，会员未经投资者许可 ...
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条收购人协议收购上市交易的股份，按照以下程序办理：(一)转让双方达成协议后，应当委托具有从事证券经纪业务资格的证券公司向证券交易所和证券登记结算机构办理有关股份转让申请 条、第二十二条规定比例的，自司法执行文书下达之日起3日内，申请执行人应当按照第二十一条、第二十二条的规定作出报告、抄报、通知和公告。 ...
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