方面的责任，坚决抑制包装粉饰行为。（七）发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其是中小投资者合法权益的机制；在招股说明书中详细 人和相关人员、中介机构及其相关人员采取监管措施、立案调查、行政处罚等措施，涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。法律、法规已有明确规定的，依法 ...
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机构及其保荐代表人、发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的相关活动进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构、保荐代表人进行自律管理。第二章 保荐机构和 之便损害发行人利益的内控制度；(三)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；(四)督导发行人履行信息披露的 ...
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资金往来情况。发生占用的上市公司应立即收回占用资金，我会及派出机构将启动立案稽查程序。对于纵容、帮助大股东占用上市公司资金的董事、监事和高级管理人员 国有资产管理部门、组织部门及银行业监督管理机构；涉嫌犯罪的，移送公安机关追究其刑事责任。二、上市公司应进一步完善信息披露制度，保证信息披露真实、准确、 ...
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，最近两年未多次出现技术故障，未发生重大技术事故。 5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。6、建立了有效的投资者 且尚未解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券 ...
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、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；“（四）财务状况良好 融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；“（九）证监会规定的其他条件。”四、将 ...
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；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；(六)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； (七)在近3年内作为金融 、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部， ...
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：一、起草说明二、《上市公司证券发行管理办法（征求意见稿）》中国证券监督管理委员会二○○六年四月十六日关于《上市公司证券发行管理办法（征求意见稿）》 ）提出“鼓励符合条件的上市公司发行公司债券”。《管理办法》除继续完善现有可转换公司债券发行制度外,还借鉴境外市场做法，准许上市公司发行附认股权公司债券， ...
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证券营业网点的规定〉的决定》，自2009年11月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年十月十五日 附件：关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》 或发生信息安全重大事故被中国证监会及其派出机构采取监管措施。5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。6、建立了有效的 ...
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投资基金管理公司管理办法第一章 总 则第一条 为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；（三）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（四）没有挪用客户资产等损害 ...
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决议被依法撤销或者宣告无效；(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关 管理和会计核算的内部控制及监督机制；(八)对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度；(九)信息披露相关文件、 ...
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