，提高信息披露质量（一）强化责任意识，提高信息披露质量上市公司应完善信息披露管理制度，强化信息披露责任意识，建立内部责任追究机制，促进董事、监事和 内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。（四）规范募集资金的使用，充分披露对外投资情况，有效防范经营风险上市公司 ...
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登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定， 和文件，应当向中国证监会报告：（一）业务实施细则；（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；（三）办理新的证券品种的登记结算业务 ...
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业务时，应该建立严格有效的风险管理制度，利用事前、事中及事后的风险控制措施，预防、发现和化解信用风险、市场风险、操作风险和法律风险。第三十三条企业应 处理风险事故。（八）评估、防范和化解企业境外期货业务的法律风险。第三十五条企业内部应该制定完善的境外代理机构开户程序以及现货部门开户程序并严格执行。第三 ...
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管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；(七)场地、设备、资金证明文件；(八)律师事务所出具的法律 三章公司治理第三十三条期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。第三十四条期货公司与其控股股东在业务、人员 ...
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的管理、使用和公布，应当遵守国家档案管理制度、保密制度和证券期货监督管理信息公开制度、证券期货市场诚信档案管理制度，保守统计调查对象的商业秘密，维护证券期货 统计报告，提出有关的政策建议；（三）建立健全证券期货统计制度，制定证券期货市场统计标准，完善证券期货统计指标体系，对统计法律、行政法规、本办法及 ...
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２）各证券、期货交易所要切实担起一线监管的职责，建立和健全各种风险管理制度，加强市场监管；（３）证券期货交易所、证券期货经营机构要改进和提高技术设施 清算代理银行要完善清算制度，严格清算纪律，不得对证券期货经营机构透支和拆借资金，严格防范清算风险；（５）证券期货经营机构要健全内部风险管理制度，严格遵守 ...
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申请基金销售业务资格应当具备下列条件： (一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； (二)财务状况良好，运作规范稳定； (三) 壮大，基金销售业务创新不断涌现，《办法》中的部分内容已不能适应市场发展的现状，亟需予以调整。突出表现在： (一)基金管理人与基金销售机构部分 ...
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的证券市场能否有效发挥其基本功能，甚至影响到整个金融市场的健康运作。为适应我国证券市场发展的客观需要，完善我国证券登记结算体系，迫切需要出台一部专门的部门规章，对 结算机构的业务范围和报批报告等管理制度、证券账户的开立和管理、证券登记、证券的托管和存管、证券和资金的清算交收、风险防范和交收违约处理等。 ...
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意见： (一)公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害 指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 (四)在其它证券市场公布的年度报告。 公司应当在办公场所置备上述文件的原件。当中国证监会、 ...
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应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。第八十二条期货交易实行当日无负债结算 月的风险监管指标持续符合规定的标准；（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行； （三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的 ...
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