资格的，仍须履行该期承销合同规定的各项义务。第二十条国债一级自营商有办理到期国债券本息兑付业务的义务。第五章申请、审查和确认第二十一条凡 财政部、中国人民银行与中国证券监督管理委员会共同负责。２．成立国债一级自营商资格审查与确认委员会（以下简称“审委会”），负责具体工作。审委会由财政部、中国人民银行、 ...
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资格的，仍须履行该期承销合同规定的各项义务。第二十条国债一级自营商有办理到期国债券本息兑付业务的义务。第五章申请、审查和确认第二十一条凡 财政部、中国人民银行与中国证券监督管理委员会共同负责。２．成立国债一级自营商资格审查与确认委员会（以下简称“审委会”），负责具体工作。审委会由财政部、中国人民银行、 ...
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取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔接工作的通知》(证监发[2003]17号)的要求，我会(含派出机构)不再承担对期货经纪合同的核准和管理职责，改由你会承担对期货经纪合同文本的备案审查工作。你会应依据我会于1999年12月下发的《期货经纪合同指引》 ...
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》相抵触。第二条 期货经纪公司制定或者修改《期货经纪合同》，应当将合同样本报送中国证监会派出机构审查。第三条 期货经纪公司在与客户签订《期货经纪合同 原因，交易风险达到约定的风险率(或者其他风险控制条件)时，甲方按照《期货经纪合同》约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易日开市前及时 ...
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)进行执业注册登记。 证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。 信息； (十三)损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。 第十条合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付时间和支付方式。 ...
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、中国人民银行与中国证券监督管理委员会共同负责。2、成立国债一级自营商资格审查与确认委员会(以下简称“审委会”)，负责具体工作。审委会由财政部、中国人民银行、中国 现象；(4)在本机构经营范围内的业务活动有无违反法律、政策的行为；(5)审委会认为需要审查的其它情况。3、审委会对本条第二款的内容逐项进行 ...
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作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。二、集合资产管理合同当事人委托人(名称、住所、法定代表人/自然人为姓名、身份证号码，有效联系方式等)管理人( 、中国证监会的有关规定或者本合同约定的，应当要求其改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；4、复核、审查管理人计算的集合计划的 ...
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。第五十一条 期货经纪公司制定的期货经纪合同必须符合中国证监会制定的标准合同样本，并报送中国证监会派出机构审查。第五十二条 有下列情况之一的， 结算后客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金水平时，期货经纪公司应当按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金；客户不能按时追加保证金的，期货经纪公司应当 ...
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负责企业债券办法的制定，起草签订债券代理发行合同，督促债务人按期拨付偿还本息资金，组织发行和兑付债券；项目评估、信贷部门负责对债务人和担保单位资信程度与财务状况的审查、评估，并协助筹资部门督促债务人按期拨付偿还本息资金；委托代理部门负责抵押物的估价；会计部门负责债券资金 ...
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开展经营活动。如股权转让后涉及公司名称、住所、法定代表人的变更，股权转让合同还应当明确变更申请经核准或者报告并办理有关工商登记手续后，公司才能在 封闭管理责任制)；(3)公司章程和内部控制制度；(4)公司最近两年的合规审查报告书；(5)《企业法人营业执照》和《期货经纪业务许可证》(副本复印件)。 五、 ...
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