领会，密切联系审判工作实际，真正做到融会贯通。三、人民法院在审理证券纠纷案件时，对证券法实施后的证券行为，应一律适用证券法；对１９９９年７月１日以前 规定。四、最高人民法院将在调查研究的基础上，抓紧起草适用证券法的司法解释。各高级人民法院在学习和适用证券法的过程中，应当认真总结审判经验，深入调查研究 ...
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、证券业从业人员（以下简称“从业人员”）和其他应当接受协会自律管理的机构和个人。第四条本办法中的惩戒措施，是指自律管理措施和纪律处分。自律管理措施 施行。协会《自律监察专业委员会工作规则》同时废止。第二十条本规则由协会负责解释。附件3： 中国证券业协会自律监察案件办理规则 第一章总 则第一条为保障中国 ...
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证券回购合同纠纷案件是一种新类型案件。由于在这方面没有明确的法律规定和司法解释，致使审理工作难度较大，适用法律方面问题较多。与会同志通过认真讨论， 违约金的计算标准处理，超过部分不予保护。四、关于证券回购合同纠纷案件中的民事责任承担问题对于证券回购合同纠纷案件中的民事责任承担问题，要根据有关法律、司法 ...
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陈述证券民事赔偿案件后，受行政处罚当事人对行政处罚不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，可以裁定中止审理。人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，有关行政处罚被撤销的， 的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》中与本规定不一致的，以本规定为准。关联法规：立法、司法解释（1）条...
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风险责任，并维护期货市场秩序。第二条人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外 造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。关联法规：立法、司法解释（1）条第三十四条期货交易所允许期货公司开仓透支交易的 ...
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，并应当在同一日公布年度报告。 第九条公司年度报告中的财务报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，审计报告须由该所至少两名注册会计师签字。 预计收益；若项目已产生收益，应说明累计收益情况；未达到计划进度和收益的，应当解释原因。 3．实际投资项目如有变更，公司应介绍项目变更原因、变更程序 ...
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：（１）对发生在编制本年度中期报告之后、且尚未编入重大事件报告的重大诉讼事项，应陈述该事项中的诉讼提出日期、参与诉讼各方当事人、代理人及其所在单位的姓名或 尚未结案的重大诉讼事项，应陈述其进展情况或审理结果。（３）公司董事、监事和高级管理人员个人被司法机关处以拘役以上的刑事处罚或受到刑事起诉后，亦应在 ...
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：（１）对发生在编制本年度中期报告之后、且尚未编入重大事件报告的重大诉讼事项，应陈述该事项中的诉讼提出日期、参与诉讼各方当事人、代理人及其所在单位的姓名或 尚未结案的重大诉讼事项，应陈述其进展情况或审理结果。（３）公司董事、监事和高级管理人员个人被司法机关处以拘役以上的刑事处罚或受到刑事起诉后，亦应在 ...
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原则，并应当在同一日公布年度报告。第九条 公司年度报告中的财务报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，审计报告须由该所至少两名注册会计师签字。 预计收益；若项目已产生收益，应说明累计收益情况；未达到计划进度和收益的，应当解释原因。3．实际投资项目如有变更，公司应介绍项目变更原因、变更程序 ...
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已发行境内上市外资股及其衍生证券并在证券交易所上市的公司，应当同时编制年度报告的外文译本。第九条公司年度报告中的财务报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师 及预计收益；若项目已产生收益，应说明收益情况；未达到计划进度和收益的，应当解释原因。3、实际投资项目如有变更，公司应介绍项目变更原因、变更程序 ...
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