市场交易的证券商，须向本所提出申请，经主管机关批准成为正式会员后，方有权参加集中交易。第十五条 申请人需提交下列文件：(1)营业执照复印件。(2)证券业务 者，不在此限。查询案件应依中国人民银行和最高人民法院关于向金融机构查询的有关规定。第四十条 证券商接到客户委托后，应尽快将委托事项以电话通知其派驻 ...
//www.110.com/fagui/law_281445.html-了解详情
其人员独立性。通过与高管人员和相关业务人员谈话，查阅发行人财务会计制度、银行开户资料、纳税资料，到相关单位进行核实等方法，调查发行人是否设立独立的财务会计部门、 5、对公司治理结构及内部控制情况的评价；6、在扩大市场份额、开拓客户方面有何措施；7、如何保证经营计划及财务计划的有效实施；8、如何使用募集 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
客户档案管理制度，对资信不良、有违约记录的融资融券客户，会员应当记录在案，并可以在每个交易日22:00前将融资融券业务信用违约资料报送本所。会员应当保证所 交易行为及时展开调查；建立完整的调查档案，并接受本所和相关监管机构的查询和调阅；对发现的违法违规行为，要按照融资融券合同及时进行处置，并及时报告本 ...
//www.110.com/fagui/law_369195.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·客户有权调阅银行客户开户...
- ·刑事附带民事诉讼起诉状
- ·实用新型专利权的期限
- ·设备维护和保养
- ·婚姻无效制度
- ·网络公司劳动合同
- ·三方合作协议书
- ·继承人对债务的承担
- ·经济分析
- ·产品包装设计合同
相关搜索