，现予以发布，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会 二○○七年三月十五日 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定第一章 总则第一条 为了规范证券投资基金销售业务 保障安全的前提下，基金销售机构可以将系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的原则外包给具有相应 ...
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方面：１、组织机构与人员管理；２、安全管理（包括病毒防范）；３、文档资料管理；４、数据管理；５、硬件设备管理（包括相关设备强制更换）；６、软件 ２〕要求的安全保密设计至少应包括使用应用系统的客户与非客户用户的权限划分，客户密码的保密使用方法，非客户用户的保密责任和严格分工，数据的安全记录及存放，系统 ...
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后，按照相关制度办理手续，方可离岗。6．其它人事管理遵照托管工作组相关规定执行。(九)软硬件设备管理细则1．交接日被托管技术方向托管机构提供与托管 线路两端的用户单位及带宽6. 卫星站安装和天线铺设线路 提供卫星站编号、用户名和密码；提供铺设图纸；7. 网络拓扑结构 提供拓扑图纸；提供《交接日技术资料 ...
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的划拨与账务处理？4.1.5 有关的业务数据、系统配置参数、会计凭证、电脑密码、印章及相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及交易业务的法律手续 职务、原因、代为履行职务的人员、代行起始时间。5.19 是否存在高级管理人员、基金经理违反规定授权他人代为履行职务的情况？若有，请在备注中列示。5 ...
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。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。 (二)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( 保护、分权制约等功能。 信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令要定期更换，不得向他人透露。 数据库和操作系统的 ...
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运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会法律法规和中国证券业协会自律规则的有关规定制定本指引。 第二条证券公司应按照信息系统安全性、实用性、可操作性原则，统一规划 公司网络以外登录。应于每一次变更后及时更新备份网络设备的配置信息。 第三十七条设备管理包括选型、购置、登记、保养、维修、报废等内容。 ...
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帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方按照中国人民银行和国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。但当甲方资金帐户出现大额 ，可选择如下方式解决：(1) 协商；(2) 提请中国证券业协会调解；(3) 向证券监督管理机关投诉；(4) 向有管辖权的法院起诉；(5) 其他合法的方式。 第九章 ...
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不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟；4、 投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败；5、 及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。 第十二条 甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上 ...
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系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度，加强信息技术人员、设备、软件、数据、机房安全、病毒防范、防黑客攻击、技术资料、操作安全、事故防范与处理 内容。第一百二十六条证券公司应当加强业务人员的从业资格管理，上岗人员应当符合相关资格管理的规定。第一百二十七条证券公司应当建立合理有效的激励约束机制 ...
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系统、通讯系统相关软件和硬件进行升级、测试。第二十六条交易系统、通讯系统关键设备应具有容错性，制定故障、病毒定期检测的操作制度。交易系统、通讯系统关键设备有备品 五章会员会籍业务和报告指引第四十三条遵守本所的席位管理规定，转让、出租席位必须按照有关管理规定报本所审批。未经本所许可，不将席位以出租或承包 ...
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