，财务公司，保险机构投资者，以及合格境外机构投资者(QFII)等六类机构投资者。询价对象应以其自营业务或其管理的证券投资产品分别独立参与累计投标询价和股票 ，或存在影响其做出独立投资决策的其他重大利害关系的询价对象，不得参与本次首次公开发行股票的询价和配售。(五)本次公开发行股票的保荐机构和承销商不得 ...
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单位：为了更好贯彻落实《关于上海期货交易所异常交易监控暂行规定有关期货市场实际控制关系账户的认定标准的通知》（上期办发［2011］24号）和《关于上海期货交易所 掌握相关规则，我所定于5月4日举办“实际控制关系账户工作视频会议”。现将有关事项通知如下：一、参会对象（一）各期货公司首席风险官（含拟任首席 ...
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报告本所并公告。 5.4上市公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求时，上市公司 )； (四)其他内容。 8.8 上市公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。 8.9 如果由上市公司出资委托分析师或其他 ...
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及其认购数量与限售期，应明示限售期的截止日；与发行人的关联关系，该发行对象及其关联方与发行人最近一年重大交易情况（按照偶发性和经常性分别列示） 的变动情况。第二十二条发行情况报告书应当披露保荐人关于本次非公开发行过程和发行对象合规性报告的结论意见。内容至少包括：（一）关于本次发行定价过程合规性的说明； ...
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收入等有关情况进行调查。入户调查率要达到100％。入户调查应由与申请人无利害关系的2人以上进行，调查后写出书面报告，经主管领导初审合格签署意见，进行 审核。第十五条街道办事处、乡（镇）人民政府自接到社区居民委员会报送的低保对象申请材料后，应当在10日内对申请人的家庭经济状况和生活水平进行复查或者抽查， ...
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制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二） 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、 并对外发布股权激励计划公告。董事会审议股权激励计划时，本次激励计划中成为激励对象的关联董事应当回避表决。11.9.3上市公司应当在刊登股权激励计划公告的 ...
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或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚。采取注销执业证书的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。第二十二条暂停或者取消协会授予的业务资格， 提出书面回避申请的；（二）办案人员与案件有利害关系或者其他可能影响案件公正处理，由有关自律管理对象提出书面回避申请的；（三）委员会认为办案人员应当 ...
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直接间接持股比例 公司股权结构图(附股东营业执照、证券业务资格证明文件) 二、关联关系说明（如“是”，请详细说明）1、是否有同一股东持有基金评价机构、基金 人员近三年是否曾受到自律组织的处罚?7、公司是否利用基金评价业务向评价对象索取任何形式的好处或利益？附3：基金评价从业人员情况表一、基金评价人员 ...
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公司的情况，分析发行人收入的变动情况及其与成本、费用等财务数据之间的配比关系是否合理。取得发行人主要产品报告期价格变动的资料，了解报告期内的价格变动情况 股比例及控制情况，增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系。实地考察相关企业，调查被收购对象资产质量和效益水平情况，分析相关业务是否与发行人业务发展 ...
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，规范协会自律监察案件的办理，切实维护协会会员、从业人员和其他协会自律管理对象的合法权益，根据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察 提出书面回避申请的；（二）办案人员与案件有利害关系或者其他可能影响案件公正处理，由有关自律管理对象提出书面回避申请的；（三）委员会认为办案人员应当 ...
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