结算对帐数据指定席位申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○○三年四月十日附件：股份结算对帐数据指定席位申请表证券公司全称：指定传送席位代号：指定传送席位对应营业部名称：下列席位的结算对账数据将传送至上述指定席位，同时下列席位仍能收到数据：需传数据席位代号席位对应营业部 ...
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计费人 0-TA计费 1-基金计费 N7.49认购调整确认 (162)认购调整确认是注册登记人对基金管理人的认购调整申请(062)确认的回报。需要交换的数据项见表52。表 03：交易申请数据与业务；04：交易确认数据与业务；05：基金账户对账；06：基金分红；07：基金动态信息；08：公告；09：红利 ...
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发行人成立以来是否发生过重大的安全事故以及受到处罚的情况，分析评价安全事故对发行人生产经营、经营业绩可能产生的影响。调查发行人的生产工艺是否符合环境保护 、相互制约"原则，是否执行重要会计业务和电算化操作授权规定，是否按规定组织对账等，分析评价发行人会计管理内部控制的完整性、合理性及有效性。第四十条 ...
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检查。二、切换期间数据文件发送说明（一）切换日前一工作日发送的股份结算对账库（sjsdz.dbf），不体现无明细债券登记的处理结果。请相关单位当日 式回购的效率，深交所和中国结算深圳分公司决定提高债券质押式回购业务效率，为此对《深圳证券交易所数据接口规范》（ver4.60 ）进行了调整。现将相关事项 ...
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与结算深圳分公司： 正常 异常 未测 开户委托sjskw 开户回报sjskb 结算信息库（sjsgf.dbf） 证券交易统计库（sjstj.dbf） 结算对账信息（sjsdz.dbf） 资金结算信息库（sjszj.dbf） 清算信息库（sjsqs.dbf） 非交易报送库（fjybs.dbf） 非交易 ...
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、中签号码等业务）、SJSTJ.dbf和SJSZJ.dbf，并进行股份和资金的清算和对账414:00至15:00券商申报放弃认购数据515:00至17:00结算公司进行配售 对账四、测试数据（一）以2004年2月13日（周五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为测试当天的起始数据。（二）交易 ...
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应建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的科学严密的风险评估体系，对机构内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险，保证销售适用性原则的有效 第三十七条基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 ...
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应当建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作在内的科学严密的风险评估体系,对机构内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险，保证销售适用性原则的有效 。 第三十七条 基金销售机构内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对 ...
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、费率等； (三)应当具有监控基金销售费率合规性的功能。第二十条 后台管理系统应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后 交易日期、基金、基金投资人、分支机构等进行明细核对； (四)记录对账作业中发现的问题，对重大问题应当做出报警并记录实际解决方式。第五章 监管系统 ...
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）表内科目资金帐：按种类设总账，按种类、分年度设分立分户账，正确核算各行处发售、兑付证券资金的划转及拨付清算情况。（２） ０．５分━━━━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━┻━━━━━━━━━━注：１．每项分数扣完为止，不扣负分。２．对整改和制度建设工作有突出成绩可酌情适当加奖励分，奖励分以５分为 ...
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