信息披露文件及其他相关文件,并保证向本所提交的与保荐工作相关的文件真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。。保荐机构和保荐代表人 虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近两年连续亏损；(三)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国 ...
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、行业特性、国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关联交易问题；如存在，应披露相应的解决措施、工作进度及后续工作计划。公司、控股股东和实际控制 的上市公司及其子公司，应在年报“董事会报告”部分披露公司存在的问题和整改情况。没有重大环保或其他重大社会安全问题的公司，需明确披露“公司不存在重大环保或其他 ...
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具备大专以上学历，具有计算机基础理论知识和专业信息技术经验，较强的业务工作能力和再学习能力，良好的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队合作精神。第十条 期货交易所、期货经营机构免责：(1)因不可抗力引发的技术事故；(2)因软硬件故障导致的技术事故，经技术专家论证，确认信息技术管理符合本规范要求，确属 ...
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应具备大专以上学历，具有计算机基础理论知识和专业信息技术经验，较强的业务工作能力和再学习能力，良好的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队合作精神。第十条禁止 、软件故障和操作失误等原因引起系统无法运行，经启动备用系统仍未恢复正常，导致交易中断并造成经济损失的事件。第九十二条技术事故的防范和处理原则是 ...
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网点分割，各自为营的倾向比较严重，难以形成规模效益。一旦传统市场不景气，就导致手续费收入锐减，有的甚至难以维持自身的生存。 (四)证券从业人员素质有待进一步提高。 并不太高。学历只代表一个人的学习经历，并不能代表他的实际工作水平和实际工作能力。无论是高学历还是低学历，这些人在实践活动中经受了市场的 ...
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、行业特性、国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关联交易问题；如存在，应披露相应的解决措施、工作进度及后续工作计划。公司、控股股东和实际控制 15%，则增减幅度为“-3%”。5.3报告期内利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力较前一报告期发生重大变化的原因说明 注：重大变化是指相关数据较前一 ...
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简称“发行人”）的质量，促进证券市场结构调整，现就进一步规范股票首次发行上市有关工作通知如下：一、自2004年1月1日起，发行人申请首次公开发行股票并 和管理层没有发生重大变化的情况下，持续经营相同的业务。因重大购买、出售、置换资产、公司合并或分立、重大增资或减资以及其他重大资产重组行为，导致发行人 ...
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的责任当作监管部门应当承担的责任。还有些投资者对作为股东的权利义务意识比较模糊，没有主动质问上市公司治理结构和经营行为，较少关注公司的长期经营绩效，热衷于短期 积累有关开展投资者教育的案例，通过案件教育提高投资者的风险识别与风险防范能力。在审批工作中要与新制度的宣传相结合，增加透明度。5.要处理好派出 ...
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按原规定执行。 二○○七年二月五日 上市公司的收购及相关股份权益 变动活动监管工作规程 为了规范上市公司的收购及相关股份权益变动活动，适应我会在证券市场全 上市公司之间的同业竞争、关联交易、资金管理、财务状况以及“一控多”是否导致各上市公司缺乏独立性，做好对收购人的核查，并及时沟通相关监管信息。 （4 ...
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检测交易、清算和通信系统的Y2K问题，评估测试方案的合理性，测试发现了可以导致系统瘫痪的6个方面的Y2K问题。 2、联网测试(1998年11月28-29日 的认识。在解决Y2K问题中推行的标准化工作方法，也较大幅度地提高了证券期货业技术人员的管理水平和技术能力。 (二)促进了行业技术规范化管理，提高了 ...
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