人员权力分配和承担责任的方式、经理人员的经营理念与风险意识、证券公司的经营战略与经营风格、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。（二）风险识别与评估: 交接制度。第十节信息系统内部控制第一百一十四条证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度，加强信息技术人员、设备、软件、数据 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
、中国证监会法律法规和中国证券业协会自律规则的有关规定制定本指引。 第二条证券公司应按照信息系统安全性、实用性、可操作性原则，统一规划和建设证券营业部信息系统，全面 相关审批流程，并有完整的变更记录。 (二)员工应被授予完成所承担任务所需的最小权限，重要岗位的员工之间应形成相互制约的关系。 (三)对与 ...
//www.110.com/fagui/law_360479.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务