6日起实施。 特此公告。 中国证券业协会 二〇〇九年六月十七日 主办券商尽职调查工作指引 第一章总则 第一条为指导主办券商做好对申请在代办股份转让系统挂牌 办公的情形，是否完全拥有机构设置自主权等，判断其机构独立性。 第三十条调查公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在同业竞争。 通过询问 ...
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公司与其子公司会计期间和会计政策是否一致及不一致时的处理是否符合相关规定、尽职调查所涵盖期间内合并范围的变动情况、公司与其子公司间交易频率、性质及 劳务合同、公司工资明细表、公司福利费缴纳凭证、与管理层及员工交谈等方法，调查公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在 ...
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文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。对发行人公开发行 对募集资金投入后对发行人财务状况及经营成果所产生影响的分析是否合理。调查发行人募集资金是否用于主营业务，是否存在盲目扩张，是否存在导致发行人未来经营模式发生 ...
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尽职调查报告是上市公司新股发行申请文件的组成部分，报告至少应当包括以下内容：1、上市公司的基本情况介绍上市公司设立及发行上市的简要情况、经营范围、 最近一期财务会计报告是否由注册会计师出具了标准无保留意见的审计报告。根据上述调查，对所推荐的上市公司是否具备可持续经营能力发表明确意见。(五)上市公司所 ...
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底稿并签名。 审核工作底稿应包括审核工作的起止日期、发现的问题、建议补充调查核实的事项以及对推荐挂牌的意见等内容。 第二十三条 内核会议成员中的注册 意见，提交内核会议。 第二十四条 项目小组成员可以列席内核会议，向内核会议汇报尽职调查情况和需提请关注的事项，回答质询。 第二十五条 内核机构成员应以 ...
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法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 答复； （二）按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查； （三）指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐 ...
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法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 进行答复；（二）按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；（三）指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐 ...
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作出回复；（二）按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查；（三）组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复； 的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行的调查。第三十五条财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争， ...
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（六）中国证监会要求的其他事项。第三章 保荐职责第二十三条 保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作 答复；（二）按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；（三）指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐 ...
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、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其发起人、大股东、实际控制人进行尽职调查、审慎核查，根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。第二十三 的推荐。第六十三条保荐机构、保荐代表人因投资银行业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不再受理保荐机构的推荐；暂不再受理相关保荐代表人具体 ...
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