的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一) 审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存 向期货交易所申请注销客户的交易编码。第五十四条 客户应当在期货经纪合同中明确为其办理下达指令、调拨资金等有关事项的受托人，约定联络方式、指令 ...
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、认购、申购等业务。 第八十二条 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务。中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不 上仍存在风险，因此多年来我会一直审慎审批专业基金销售机构。为确保证券投资基金交易结算资金的安全，我们引用《证 券法》第139条规定，从法律上 ...
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者且尚在禁入期； (四)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员； (五)无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实 后，及时通知上市公司按规定履行信息披露义务。 第五节重大投资的内部控制 7.5.1上市公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制 ...
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书中对投资者参与定向、集合资产管理业务所可能存在的其他风险加以列举和阐释，确保充分向投资者揭示风险。五、证券公司在制订的定向资产管理业务风险揭示书和 托管人承诺诚实守信、审慎尽责地履行安全保管委托人委托资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为等职责。第十条合同应约定托管人的权利和义务。（一）托管人的 ...
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、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措施。（六）控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措施和程序，主要包括批准、授权、验证、协调 决议后，及时通知公司按规定履行信息披露义务。第四节募集资金使用的内部控制第三十六条公司募集资金使用的内部控制应遵循规范、安全、高效、透明的原则， ...
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董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全 处置措施。第六十条期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。期货公司应当 ...
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资金保管机构：(一)有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责；(二)具有健全的资金保管制度和风险管理、内部控制制度；(三)具备安全保管信托资金的条件和能力；(四) 所计提的资本，以被转让信贷资产证券化前的资本要求为上限。第七十条商业银行以超过合同义务的方式为信贷资产证券化交易提供隐性支持的，银监会有权 ...
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收益。资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。第四节 资产管理计划的基本情况第十三条 列明 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；（四）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取 ...
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资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产，并履行本合同约定的其他义务。第四节 当事人及权利义务第十二条 列明资产委托人、资产管理人和 ）对所托管的不同财产分别设置账户，确保委托财产的完整与独立；（四）除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益， ...
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收益。资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。第四节 资产管理计划的基本情况第十三条 列明 对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；（四）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取 ...
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