书中对投资者参与定向、集合资产管理业务所可能存在的其他风险加以列举和阐释，确保充分向投资者揭示风险。五、证券公司在制订的定向资产管理业务风险揭示书和 托管人承诺诚实守信、审慎尽责地履行安全保管委托人委托资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为等职责。第十条合同应约定托管人的权利和义务。（一）托管人的 ...
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基金合同等法律文件的规定；(七)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；(八)保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等 的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。第十节 基金份额的登记第三 ...
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期货交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项： 除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一) 审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金 ...
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持有人名册等业务。 第六十八条 基金注册登记机构应确保基金份额的登记过户、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。主要职责包括： (一)建立并 认购、申购等业务。 第八十二条 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务。中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者 ...
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22 上市公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控制人资产(包括权益)的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。 6.23 单个或全部募集资金 及时通知上市公司按规定履行信息披露义务。 第五节重大投资的内部控制 7.5.1上市公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则， ...
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； (三)决定转让所持有的期货公司股权； (四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌严重违法违规经营，被有权机关 除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金 ...
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公司应参照《上市规则》及其他有关规定，确定公司关联方的名单，并及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应 后，及时通知公司按规定履行信息披露义务。第四节募集资金使用的内部控制第三十六条公司募集资金使用的内部控制应遵循规范、安全、高效、透明的原则， ...
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其自律意识，防止利用内幕消息为自已及他人谋取不当利益。第五十五条证券公司应确保自营资金来源的合法性。第三节投资银行业务内部控制第五十六条证券公司应重点 客户服务记录、对公众荐股记录、研究报告及公开发表的研究咨询文章等，履行相关资料的备案义务。第六节业务创新的内部控制第八十三条证券公司对业务创新应重点 ...
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规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》，我会研究起草了《证券登记结算管理办法》(征求意见 原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并应履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。第四十七条 证券登记结算机构进行多边净额 ...
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(二)管理风险(三)流动性风险(四)其他风险十九、其他应说明的事项二十、特别说明：本说明书作为集合资产管理合同的重要组成部分，请认真阅读附件三：集合资产管理 1、在集合计划托管活动中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，保管集合计划的资产，确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益；2、 ...
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