规范、证券公司会计制度和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计控制系统。（二）建立 稽核人员的专业任职条件，充分发挥内部稽核部门和人员的权威性，不断提高内部稽核工作的质量和效率。（五）健全内部稽核处罚制度，任何部门和人员不得拒绝、 ...
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证券公司会计制度和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计控制系统。(二)建立公司 电子信息数据的定期查验制度。(六)电子信息管理部门应指定专人负责计算机病毒防范工作，定期进行病毒检测。第六节 内部稽核控制第二十八条 内部稽核控制主要 ...
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范围内承担责任。 (二)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 (三)公司督察员和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部 》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。关联法规： ...
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操作安全管理）；１０、技术事故防范与处理。电脑中心还应编制涵盖上述制度内容的工作手册，并根据实际情况每年进行修订。二、电脑中心审核营业部电脑负责人的任职资格（〔 ２名专职信息技术人员。二、〔２．２．４〕中的关键技术岗位至少包括电脑部全部工作人员岗位。三、电脑中心应强化对信息技术人员的管理职能（〔２．２ ...
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管理。 第三条证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术工作流程和操作规范，确保信息系统对业务的有效支撑。 第四条在中华人民共和国境内 一名兼职技术人员，技术人员应具有计算机及相关专业学历，并具有1年以上技术岗位从业经验。 第三十五条机房管理包括机房出入、设备出入等内容。机房内严禁 ...
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应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。第二十一条基金 内部控制第三十三条基金销售机构应依据国家有关法律、法规制定相关财务制度和会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。第三十四条基金 ...
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按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。第二十一条 基金 控制第三十三条 基金销售机构应当依据国家有关法律、法规制定相关财务制度和会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 第三十四条 ...
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系统内部控制第一百一十四条证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度，加强信息技术人员、设备、软件、数据、机房安全、病毒 三十四条证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。该高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议。证券公司负责监督 ...
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听取所外意见。增补服务标准化手册，对原有服务依服务对象的反馈意见及时予以修正。７．２服务投诉与请求：对服务投诉与请求设专门岗位进行处理。建立对服务投诉与 服务对象的沟通渠道，提高服务效率。７．４服务培训：由所内有关部门根据标准化工作流程和更新的服务内容定期对有关服务人员进行培训，保证服务的质量。７．５ ...
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时间内机房必须有当班值班人员；(3)严禁易燃易爆和强磁物品及其它与机房工作无关的物品进入机房。 8、建立操作安全管理制度(1)应采取严密的安全措施 定期检查操作员的权限；(6)重要岗位的登录过程应增加必要的限制措施；(7)营业部计算机信息技术人员不得担任清算员从事结算记帐工作；(8)建立和完善技术监管 ...
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