技术人员应具备大专以上学历，具有计算机基础理论知识和专业信息技术经验，较强的业务工作能力和再学习能力，良好的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队合作精神。第 应会同通信部门共同调查解决。第九十七条 因期货交易所、期货经营机构操作失误导致的技术事故，经调查核实后，期货交易所、期货经营机构负相关责任。第 ...
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技术人员应具备大专以上学历，具有计算机基础理论知识和专业信息技术经验，较强的业务工作能力和再学习能力，良好的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队合作精神。 机构应会同通信部门共同调查解决。第九十七条因期货交易所、期货经营机构操作失误导致的技术事故，经调查核实后，期货交易所、期货经营机构负相关责任。第 ...
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并且应当按照有关规定拒绝为甲方出具《恢复上市推荐书》；由于甲方的故意或重大过失而导致乙方无法出具《恢复上市推荐书》的，乙方对此不承担任何责任。二、如果本协议任何 （六）保证提供的股东名册合法、真实、准确和完整，如因甲方工作失误造成其股东、乙方客户等损失的，由甲方承担赔偿责任。（七）甲方应严格依照法律、 ...
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度建立和执行情况进行内部审计监督。内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。内部审计部门的负责人必须专职，由审计委员会提名，董事会任免。上市公司应披露 的；（三）经营决策失误导致公司遭受重大损失的；（四）公司规定的其他情形。第四十四条上市公司应当定期对投资者权益保护工作情况进行自查。存在下列 ...
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托管结算机构应当及时复查并予以答复；因债券登记托管结算机构工作失误造成数据差错并给债券持有人带来损失的，债券登记托管结算机构应当承担相应法律责任。第二十一 机构等应当为二级托管账户持有人办理变更登记。因分立、合并或解散等原因导致债券发行人变更的，债务承继人应当及时向债券登记托管结算机构提交相关证明材料 ...
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未在规定期限内办理集体土地房屋权属注销登记的；（四）因登记机关的工作人员工作失误造成房屋权属登记不实的。注销集体土地房屋权属证书，登记机关应当作出书面 以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十二条因登记工作人员工作过失导致登记不当，致使权利人受到经济损失的，登记发证机关对权利人的直接经济损失负 ...
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报告内部控制的缺陷并及时加以纠正；相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。第一百三十三条证券公司应设立监督检查部门或岗位， 十四条证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。该高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议。证券公司负责监督 ...
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的重要组成部分。许多证券经营机构参与并有效地开展了企业债券的代理发行和兑付工作，在一些债券发行企业还本付息发生困难的情况下，证券经营机构顾全大局，及 ，各自为营的倾向比较严重，难以形成规模效益。一旦传统市场不景气，就导致手续费收入锐减，有的甚至难以维持自身的生存。 (四)证券从业人员素质有待进一步提高 ...
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信息系统和会计核算系统等人力、物力资源。从事信贷资产证券化业务和风险管理的工作人员应当充分了解信贷资产证券化业务的法律关系、交易结构、主要风险及其控制方法和 评级发生变化；(五) 发生清仓回购；(六)银监会规定的其他可能导致信贷资产证券化业务活动产生重大损失的事项。第二十六条受托机构因辞任、被资产支持 ...
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上市公司国有股权代表应明确目标责任，强化业绩考核，建立因决策失误和经营管理不善导致公司严重损失人员的责任追究制度。三、建立激励约束机制，提高公司治理和 板市场发行上市，扩大融资。陕西证监局将举办专题培训活动，指导企业做好准备工作，推进我省中小企业的发行上市步伐。七、加强与具有保荐人资格的证券公司的联系 ...
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