要点”（附件三、“从业人员管理规则审核要点”（附件四）发给你们，请你们根据审核要点的要求，严格把关，统一规范，做好初审工作。附件：一、“风险说明书”审核要点二 、交割１、最后交易日与交割日２、交割的具体程序，包括交割的通知，交割资金或实物的交付等３、对交割违约的具体处理办法九、期货经纪机构应当提供咨询 ...
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进行了进一步清理，并逐一进行了确认。其中，应予废止、已明令禁止或者自行失效的证券类规章9件，期货类规章35件。现将这两部门共44件证券 审核要点的通知(证监发字(1996)4号)22．关于变更《期货经纪业务许可证》有关事项的通知(证监期审字(1996)16号)23．关于进一步加强对期货经纪机构监管工作 ...
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限劣的原则确定，必要时组织有关专家就具体排序标准和排序结果进行讨论并表决。二、受理申报材料后审核工作的具体安排，按我会有关证券投资基金发行设立审核工作程序 通知自发布之日起施行。中国证监会１９９７年１２月１８日发布的《关于申请设立证券投资基金有关问题的通知》（证监基字［１９９７］２号）同时废止。附件一 ...
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设置等。交接培训主要包括：交接操作流程、交接要点及异常情况的处理等。6．准备工具：为了便于顺利开展托管工作，技术组应根据拟被托管机构 制度审核 1、 提交材料至托管工作组审定。 托管工作组4、 组建队伍准备工具 1. 通知人员报到，组建托管信息技术人员队伍，简称'现场技术岗位'；2. 着手准备现场技术 ...
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《关于上海期货交易所异常交易监控暂行规定有关实际控制关系账户的报备工作的通知》（上期办发［2011］25号）的文件精神，便于广大会员单位尽快熟悉、掌握相关规则，我 会议议程（一）监查部负责人讲话；（二）实际控制关系账户工作要点解读。四、网络视频技术测试准备工作为保证会议顺利举行，我所将于5月3日15： ...
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立即将年度报告十份报送中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和其股票挂牌交易的证券交易所。在召开年度股东会之前至少二十个工作日，公司应将不超过五千字 的其他信息。（四）董事会报告１、董事会工作报告摘要本条摘要登载董事会向股东会提交的工作报告的要点。２、股票与股东本条介绍公司在报告年度末股票与股东 ...
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(161号席位)、河南金源商品交易有限公司(173号席位)。河南省读来读去读书社的资金和交易主要集中在33号会员、235号会员、119号会员，在郑州 加强对期货经纪机构监管工作的通知》(证监期字[1996]11号)、《关于下发期货经纪机构〈风险说明书〉等四个文件审核要点的通知》(证监发字[1996]4 ...
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立即将年度报告十份报送中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和其股票挂牌交易的证券交易所。在召开年度股东会之前至少二十个工作日，公司应将不超过五千字 的其他信息。（四）董事会报告１、董事会工作报告摘要本条摘要登载董事会向股东会提交的工作报告的要点。２、股票与股东本条介绍公司在报告年度末股票与股东 ...
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各召开一次定期会议。第四条 定期会议的提案在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定 会议，可以视需要进行全程录音。第二十六条 会议记录董事会秘书应当安排董事会办公室工作人员对董事会会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：(一)会议届次和召开 ...
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的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的,应当说明理由并公告。第八条 ,继续开会。第二十八条在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告,每名独立董事也应作出述职报告。第二十九条董事、 ...
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