四)组建会计师事务所管理公司的。五、申请材料会计师事务所申请参加试点工作，应当向委员会办公室提交以下材料：(一)会计师事务所参加H股企业审计试点工作申请书(含申请表，附表1)。(二)会计师事务所营业执照副本复印件、证券期货从业资格证书复印件和执业证书复印件。(三)在H股审计试点工作实施前从事H股企业 ...
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七条规定情形的，拟任职公司应当向公司注册地派出机构提交以下申请材料：（一）申请表；（二）原任职公司的离任审计报告；（三）中国证监会要求的其他材料。” 人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；（二 ...
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少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；（五）通过中国证监会认可的资质测试。第四节 分支机构负责人的任职资格 条规定情形的，拟任职公司应当向公司注册地派出机构提交以下申请材料：（一）申请表；（二）原任职公司的离任审计报告；（三）中国证监会要求的其他材料。 ...
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：□新增□删除） □其他（授权类型：□新增□删除） l用户名称： EkeyCa_Id： *一个EKEY申请对应一张权限申请表；新申请EKEY的Ca_Id，申请人无需填写。 申请单位: （盖章） 日期： 联系人： 电话： 传真： email ...
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拒绝交纳监管费；(四)涉嫌重大违法、违规行为，正在接受调查；(五)中国证监会认定的其他情况。 二、发证程序中国证监会统一负责《经营证券业务许可证》和《 中国证监会统一印制的《证券经营机构分公司、证券营业部〈证券经营机构营业许可证〉申请表》；2．中国人民银行及授权分行批准设立的文件(原件和复印件)；3． ...
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１．中国证监会统一印制的《证券经营机构分公司、证券营业部〈证券经营机构营业许可证〉申请表》；２．中国人民银行及授权分行批准设立的文件（原件和复印件）；３ 包括名称、地址、负责人等）的批复文件（原件和复印件）。四、时间安排发证工作从１９９８年１２月份开始，年底前结束，１９９９年初集中公告。除暂缓发证者外 ...
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第一条第二款第(一)项至第(七)项条件。 中华人民共和国财政部、中国证券监督管理委员会二○○七年四月九日 附表1 会计师事务所证券资格申请表 会计师事务所名称： 成立 时间 批准设立机关 批准设立 文号 执业证书编号 主 任 会计 师 法定代表人或负责人 联 系 电 话 传 真 电 子 邮 箱 通 ...
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机构需报送以下材料：１、证券投资咨询机构年度检查申请表（附表一）（附软盘）；２、证券投资咨询机构工作报告；３、经会计师事务所审计的１９９８年度和１９９９年 开展业务的；５、拒绝或阻挠证监会或其派出机构依法进行检查的；６、证监会认定的其他情形。（四）有下列情形之一的证券投资咨询人员，证监会不通过其年检 ...
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2010年12月31日。二、年检报送材料（一）年度检查申请表（见附件1）。（二）年度工作报告内容要求（见附件2）。（三）年度审计报告（ 人和填报人签字项必须为手写签名。附件：1.证券投资咨询机构2010年度检查申请表2.年度工作报告内容要求 二○一一年三月十一日附件1： 证券投资咨询机构年度检查申请表 ...
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提交以下申请材料，并向中国证监会提交一份内容相同的书面申请文件：（一）申请表；（二）主要负责人员基本情况表；（三）投资计划书；（四）资金来源说明书 证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。新任托管人、原任托管人应当在原任托管人退任后3个工作日内将有关情况报中国证监会、 ...
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