、关于从事期货交易业务的资格问题。会议认为，在１９９３年４月２８日国家工商行政管理局发布《期货经纪公司登记管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）之前， 进入期货交易市场进行交易，客户的损失属于正常风险损失，经纪公司对此不应承担民事赔偿责任。会议还认为，对实施无效民事行为的当事人，根据具体情况，可以按照 ...
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客户透支进行期货交易；(十二)聘用和解聘期货经纪人应报市证管委和市工商行政管理局备案。第五章 期货经纪人第二十九条 期货经纪人应当具备下列条件：(一)具有 、市工商行政管理部门和金融管理机构根据有关规定予以处罚。第三十七条 期货交易所、期货经纪公司违反本办法有关规定给客户造成经济损失的，应承担赔偿责任 ...
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场地所有权或者使用权证明；(九)与期货经纪业务有关的设施的情况说明；(十)国家工商行政管理局的名称预先核准书；(十一)中国证监会规定的其他材料。关联法规：全国人大 在下一交易日闭市前重新执行客户交易指令或者恢复被强行平仓的头寸，并赔偿由此产生的直接损失。客户未在本办法第八十条规定的异议期间内提出异议 ...
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必须经省期货市场管理领导小组审查批准，持有批准文件才能按照国家工商行政管理局的有关规定向工商行政管理机关申请登记注册。 第二十条 以中外合作、合资方式组建期货经纪 接受有关监督机关的监督和管理。违反有关规定，给客户造成损失的，应负赔偿责任；从事违法交易，破坏正常的市场秩序，不服从监管机关的监督、管理的 ...
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批准的证券经营机构应到批准机关领取《经营金融业务许可证》，属企业法人的须向深圳市工商行政管理局办理登记手续后方可开业，并应在开业后的三十天内向税务机关办理税务登记手续 条，给予以下处罚：一、处以所涉金额５％以下的罚款；二、限期改正；三、赔偿客户损失。以上处罚可以并处。第五十九条凡违反第四十四条、第四十 ...
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