的制度建设，证券交易所主要领导要亲自抓市场监察工作。证券交易所应当对市场监察部门的职责和工作程序作出详细规定，建立健全监察部门工作人员守则和岗位责任制。要增加 监察工作的总经理或副总经理签发。 五、中国证监会将对证券交易所落实本通知的具体情况进行检查。证券交易所不能切实有效地履行监管职责、不能积极主动 ...
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在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。第七十三条有价证券充 有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；（ ...
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明确风险管理流程和风险化解方法。第十九条证券公司应建立健全包括授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资 制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险状况，确保各类投诉、可疑事件 ...
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条 实施股权激励应具备以下条件：(一)公司治理结构规范，股东会、董事会、监事会、经理层各负其责，协调运转，有效制衡。董事会中有3名以上独立董事并能有效 的比例应根据上市公司岗位分析、岗位测评、岗位职责按岗位序列确定;(二)按照国际通行的期权定价模型，计算股票期权或股票增值权的公平市场价值，确定每股股权 ...
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完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在5个工作日内报告营业部所在地派出机构。代为履职人员应当 ；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；（四）营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度； ...
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内控程序，维护内控制度的有效执行。 (三)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 (四 情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 公司应当定期评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，适时改进 ...
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专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务的高级管理人员、部门负责人、投资经理、研究人员及其他从业人员的基本情况；（八）特定客户资产管理业务涉及的 相关内部风险控制制度的实施情况进行监督与评价，主要内容包括：监察稽核组织结构与岗位职责、监察稽核的权限、监察稽核的程序以及监察稽核报告等；（九）特定 ...
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持续做好投资者教育和风险揭示工作。第十条 证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部 十一条 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。 ...
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第十九条公司应当建立健全投资风险控制机制，设立专门机构，配备专门人员对市场风险、信用风险、流动性风险等进行监测、评估、报告，并制定相应的风险处置 调查或者处理；(二)拟离开工作岗位1个月以上；(三)在其他非经营性机构兼职；(四)其他可能影响投资管理人员正常履行职责的情形。基金经理有上述情形的，公司应当 ...
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条企业的境外期货业务组织机构及岗位设置应体现管理的垂直性、业务的相互制约性以及职责的分离性。第八条企业应由一位副总经理或相当级别的高级管理人员主管 的交易指令，交易人员审查指令是否符合具体保值方案，如果符合，交易人员选择合适的市场时机执行交易指令。第二十七条交易人员与境外代理机构通过双方认可的通讯方式 ...
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