结算机构、证券业协会、期货业协会、证券投资者保护基金公司、期货保证金监控中心等市场主体。第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立集中统一领导 统计人员 第七条 中国证监会统计部门履行以下职责：（一）组织证券期货市场统计调查工作，搜集、整理证券期货统计资料，管理、公布、汇编、对外提供证券 ...
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行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素，了解行业内主要企业及其市场份额情况，调查竞争对手情况，分析发行人在行业中所处的竞争地位及变动情况。 的发行人报告期加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表，逐项核查是否符合相关规定，调查非经常性损益的来源、取得依据和相关凭证以及相关款项是否真实收到、会计处理 ...
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等方法，分析公司是否有变更主营业务的可能性。第十六条调查公司主要产品行业地位，分析主要产品的市场前景。搜集同行业企业数量、进入壁垒和产品差异性等资料 劳务合同、公司工资明细表、公司福利费缴纳凭证、与管理层及员工交谈等方法，调查公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在 ...
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（2）条国务院行政法规（2）条第二条证券监管机构依照法定职权调查处理证券期货市场违法违规行为，适用本准则。第三条证券监管机构办理证券期货案件时 第八条证券监管机构参加听证的人员为听证主持人、听证案件涉及的监管部门负责人、案件调查人员和书记员。具体人选由稽查部门根据听证案件涉及的监管部门和业务范围确定。 ...
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，项目小组应通过咨询会计人员、查阅会议记录、取得公司管理层说明等方法，调查公司更换会计师事务所的原因，履行审批程序情况，前后任会计师事务所的专业意见情况 是否与现有主营业务一致，评价业务发展目标对公司持续经营的影响。 第二十四条调查公司所属行业情况及市场竞争状况。 通过与公司管理层交谈、搜集比较行业及 ...
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内予以处理。案件情节较为严重或涉及范围超出证券交易所职权的，应当在继续进行调查的同时，上报中国证监会。 三、证券交易所要认真完成中国证监会交办的事项。 证监会在必要时将对证券交易所的调查结果进行核查。 四、证券交易所要定期和不定期向中国证监会提交市场监察工作报告，包括每月市场监察工作情况和案件查处情况 ...
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本次发行招股文件中予以简要披露；董事会是否确定逐年减少关联交易，直至完全面向市场独立经营的时间表，并作为承诺事项予以公告；(4)是否存在控制人违规占用上市 )上市公司未来可持续发展能力的调查 1、上市公司所处行业是否具有良好发展前景； 2、上市公司是否具备竞争优势(行业地位、市场份额、技术、管理、人才 ...
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提高交易场所信息的透明度和信息传递的效率，节省人力、物力资源。３．进行市场调查，研究各种证券期货信息和咨询公司的业务范围、存在的主要问题，以及 非银行金融机构三类；·由证监会负责增加反映股票发行规模使用情况的统计；·为了反映整个市场的筹资情况，由证监会负责将配股作为股票的再次发行反映在股票发行部分中； ...
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。各级证券、工商、公安、人行部门要认真贯彻《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》(国发(1998)27号)和中国证监会、公安部《关于在查处证券期货违法犯罪案件 ；凡属没有证券期货经营资格的公司，应移交省工商局。4、银行部门在调查证券期货违法案件中，发现违法事实不构成犯罪的，没有证券期货经营资格的 ...
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资产评估机构及其人员须承担因重大疏漏、严重误导、弄虚作假及其它违反职业道德和证券市场有关法规的行为的责任。会计师事务所及其专业人员在从事证券相关业务时出现未勤勉 （有待明确：在核准中如发现欺诈行为，是我会立案调查，还是仅转送地方政府处理，如何把好关市场准入关。）投资者认真阅读发行人股票发行、上市的公开 ...
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