申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交 及有关材料。 第十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。 第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。 第十八条 ...
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申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交 申请表及有关材料。第十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。第十八条 ...
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条改为第九条，修改为：“职工通过学习取得学历证书、技术等级证书、职业资格证书、岗位合格证书、继续教育证书，按照国家和省、市的有关规定享受相应待遇。 修改后作为第一款：“举办职工学校、职工培训机构，应当符合有关法律、法规、规章规定的办学条件，并须报经市成人教育行政管理部门批准。举办技术等级、特种行业人员 ...
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第三条 中国证券业协会(以下称协会)负责证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制、后续职业培训等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。 进行相关人员执业信息备案： 与证券公司终止委托合同； 在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的； 受到 ...
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等五部委联合发布的2005年第28号令规定的资格条件 5.7.2 外资收购是否符合反垄断法的规定并履行了相应的程序 5.7.3 外资收购是否不涉及国家安全 优先购买权 2.4.2.5 股权对应的资产权属是否清晰 是否已办理相应的产权证书 2.4.3 该项资产（包括该股权所对应的资产）是否无权利负担，如 ...
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后，应当在2个工作日内以公司董事会公告的形式公布配股申请获核准的信息，并在配股资格的股权登记日前至少10个工作日公布配股说明书。配股说明书刊登 的律师事务所出具的法律意见书 6、主承销商聘请的律师事务所对配股说明书出具的验证笔录 7、公司聘请的律师事务所及其签字律师从事证券业务的资格证书 8、主承销商 ...
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第一百条期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。期货交易所工作人员不得从事期货交易 营业部的管理制度文本；（五）拟任负责人任职资格申请材料或证明；（六）拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；（七）营业场所所有权或者使用权 ...
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与会计人员应熟悉并遵守国家财务、会计、税务和其他相关法律法规，遵守所在机构的各项规章制度。 第四条 财务与会计人员应取得会计从业资格证书和证券从业资格 财务与会计人员应积极参加所在机构和行业自律组织举办的业务培训，所接受后续职业培训学时不得少于协会最低要求。 第十三条机构应为财务与会计人员提供相应的 ...
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机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行 向中国证监会提交下列材料：（一）申请报告；（二）个人简历、身份证明文件和学历学位证书；（三）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩 ...
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向中国证监会提交下列材料： （一）申请报告； （二）个人简历、身份证明文件和学历学位证书； （三）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格 对保荐机构提出的疑义或者意见进行审慎的复核判断，并向保荐机构、发行人及时发表意见。 第六章 监管措施和法律责任 第六十二条 中国证监会可以对保荐机构 ...
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