期内继续违规开展新的证券投资咨询业务。3. 参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动。4. 检查期间对应当报告的事项拒不 业务”及“其他业务”项目有数据的，需在备注栏中说明具体业务形式及服务内容。 3.“营业收入合计”金额应当与“财务及审计情况表”中对应项目金额一致。 法定代表人 ...
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和明确”移到第十二条（五）“不得刊载任何有祝贺性、广告性和恭维性的词句”之前，第十三条其他内容删除。六、第十七条“拟上市的证券交易所”删除。七 十四节其他重要事项第一百六十三条发行人应披露建立严格信息披露的制度及为投资者服务的详细计划，发行人信息披露和投资者关系的负责部门、负责人、电话号码等。第一百六 ...
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节其他重要事项第一百六十三条发行人应披露建立严格信息披露的制度及为投资者服务的详细计划，发行人信息披露和投资者关系的负责部门、负责人、电话号码等。 目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于×××网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股 ...
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首次公开发行股票招股说明书'字样。第二十五条招股说明书全文文本扉页应刊登如下内容：(一)发行股票类型；(二)发行股数；(三)每股面值；(四)每股发行价格；(五 第四十三条关于业务经营风险，应说明过度依赖某一重要原材料、产品或服务、自然资源或供货渠道以及客户的风险，主营业务变更的风险，经营场所过度集中或 ...
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并应对招股说明书进行审阅，确认招股说明书及其摘要不致因法律意见书和律师工作报告的内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险，并承担相应的责任。 节其他重要事项第一百六十三条发行人应披露建立严格信息披露的制度及为投资者服务的详细计划，发行人信息披露和投资者关系的负责部门、负责人、电话号码等。 ...
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次自查，并就１９９６年９月底前的财务、营运、风险控制、代理业务、遵纪守法等项写出自查报告（内容见附件一），报证管办（证监会）。对逾期未报的 会员单位在交易所周围设立的出市代表管理部门不得挂牌，不得接受客户指令，不得提供结算服务。证管办（证监会）如发现违反上述规定的机构，必须坚决查处，对情节严重不服管理 ...
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； (四)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为； (六)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者 相符的定价原则； (二)所有开办增值服务的营业网点应公示增值服务的内容； (三)统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷 ...
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生效条件和效力。第二十五条发行人应简介债权代理人的安排，简要说明债权代理协议的主要内容。第二十六条发行人应简介发行人基本情况，主要包括发行人的业务、公司 《合格投资者认购债券表》或《合格投资者转让债券表》应由主承销商或提供转让服务的证券公司负责保存至债券依法清偿完毕。第十六条发行人向合格投资者提供募集 ...
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制定。第一百七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(一)代理委托人从事证券投资；(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券 之间发生的证券业务纠纷进行调解；(六)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；(七)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的 ...
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实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 2.1上市 应当在披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，并说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。11.3.8上市公司预计本期业绩 ...
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