人员为本营业部客户进行内部咨询服务，不需报批，但不得以任何形式对外做广告宣传，不得引用、传播虚假信息、内幕信息、市场传言。如聘请本公司以外咨询 方式从证券经营机构及营业部获取咨询业务收入。 (四)受聘的咨询机构及人员在服务时，不得对投资者做任何收益承诺，不得为投资者代理操作，不得强行要求投资者买卖股票 ...
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咨询人员为本营业部客户进行内部咨询服务，不需报批，但不得以任何形式对外做广告宣传，不得引用、传播虚假信息、内幕信息、市场传言。如聘请本公司以外咨询 方式从证券经营机构及营业部获取咨询业务收入。（四）受聘的咨询机构及人员在服务时，不得对投资者做任何收益承诺，不得为投资者代理操作，不得强行要求投资者买卖 ...
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各负其责，协作配合，共同管理企业债券代理发行业务。计划部门负责各部门的协调工作；筹资部门负责企业债券办法的制定，起草签订债券代理发行合同，督促债务人按期拨付偿还本息 发行额的‰计算（包括票证的设计、印制、储运、发行、上市、兑付、销毁、宣传广告等一切费用）于年月日由乙方直接在债券资金中扣收。６．乙方未按 ...
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措施禁止交易所或监管部门工作人员在你公司交易？９．其他期货公司通过你公司做二级代理时，你公司是否考察过它的资信状况？客户订单和记录保存１．国有企事业单位 ？７．你公司对负责开发客户的从业人员是否进行过必要的业务培训和职业道德教育？客户投诉和广告宣传１．你公司是否专门聘用法律人士来处理客户投诉或咨询？２ ...
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主要问题 12 投诉处理方式 三、业务合规情况 13 内部管理制度是否建立健全并得到有效执行 14 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动 15 是否存在参与 控制人、法定代表人、公司章程、组织架构、新设或撤销分支机构、主要业务活动等。3. 公司股东、实际控制人、子公司、参股公司及其他关联方（受 ...
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给个人或其他机构。已经承包的必须在本通知下发之日起30日内解除原承包合同。2、期货经纪机构不得为客户融资，不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户的 通过各种媒体所进行的广告宣传必须真实、准确，不得夸大，不得有诱导性内容或虚假内容。 三、证管办(证监会)要认真规范整顿辖区内从事期货经纪业务的机构。除期货 ...
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没有实际控制权的期 的，中国证监会责令其改正。货经纪公司股东备案34期货经纪公司广告宣传材料备案改为事后报告，对于不符合有关规定的，中国证监会责令其改正。 业务套期保值品种、计划、改为事后报告，对于不符合有关规定业务人员、代理合同及有关变更事宜的，中国证监会责令其改正。备案38期货经纪公司高级管理人员 ...
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链接广告、短信及其他音像、通讯资料； (五)中国证监会规定的其他材料。 第三十条 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人的负责基金销售业务的 影印件。 基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的，应当通过合同、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录 ...
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，但应在申报时作书面说明。第五条由于商业秘密（如核心业务的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的某些信息确实不便披露 接受本期债券募集说明书对本其债券各项权利义务的约定。''投资者认购本期债券视作同意债权代理协议'。'债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行 ...
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信息，包括：(一)公开出版资料；(二)宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料；(三)海报、户外广告；(四)电视、电影、广播、互联网资料及其他音像、通讯资料；( 十一条 本办法自2004年7月1日起施行。中国证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证 ...
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