户名及开户行。会员制机构应确保投资者在签字时已阅知相关风险提示，未签书面合同不得收取咨询服务费用。 十四、会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的 股”等营销方式招揽业务；(四)以夸大、虚报荐股业绩等方式(包括以推荐的个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现)，进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动 ...
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、户名及开户行。会员制机构应确保投资者在签字时已阅知相关风险提示，未签书面合同不得收取咨询服务费用。十四、会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音 股”等营销方式招揽业务；（四）以夸大、虚报荐股业绩等方式（包括以推荐的个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现），进行不实、诱导性的广告宣传及营销 ...
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咨询人员为本营业部客户进行内部咨询服务，不需报批，但不得以任何形式对外做广告宣传，不得引用、传播虚假信息、内幕信息、市场传言。如聘请本公司以外咨询 任何费用，也不得通过手续费分成、客户利润分成方式从证券经营机构及营业部获取咨询业务收入。 (四)受聘的咨询机构及人员在服务时，不得对投资者做任何收益承诺， ...
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人员为本营业部客户进行内部咨询服务，不需报批，但不得以任何形式对外做广告宣传，不得引用、传播虚假信息、内幕信息、市场传言。如聘请本公司以外 。（二）证券经营机构及其营业部与咨询机构需按有关规定签订合办“理财顾问工作室”合同，并报证券咨询机构所在地与“理财顾问工作室”所在地的中国证监会派出机构备案。证券 ...
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以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。(二)报送形式： 经中国证券监督管理委员会证监基金字[XXXX]XX号文核准。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定报刊全称和基金管理人的互联网网站网站链接 ...
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以及有关获奖证明的复印件。 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。 （二）报送 并经中国证券监督管理委员会证监基金字[XXXX]XX号文核准。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定报刊全称和基金管理人的互联网网站网站链接 ...
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组成、职责、任期和议事规则；(六)管理人员的产生、任免及其职责；(七)基本业务制度；(八)风险准备金管理制度；(九)财务会计、内部控制制度；(十)变更、终止 指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报注册地的中国证监会派出机构。 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之 ...
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指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布 大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者客户交易安全；(三)期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公司或者客户的合法权益； (四 ...
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承包给个人或其他机构。已经承包的必须在本通知下发之日起３０日内解除原承包合同。２．期货经纪机构不得为客户融资，不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户的 ？７．你公司对负责开发客户的从业人员是否进行过必要的业务培训和职业道德教育？客户投诉和广告宣传１．你公司是否专门聘用法律人士来处理客户投诉或咨询？２． ...
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(四)法定验资机构出具的验资证明；(五)期货交易风险说明书、期货经纪合同样本、经纪业务规则、财务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度；(六)拟任职的 宣传或者保证。第六十条 期货经纪公司对外进行广告宣传，必须遵守中国证监会的有关规定；宣传材料必须经其法定代表人或者被授权人签字，并报中国证监会派出机构 ...
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