责任。未构成犯罪的，由证监、工商部门根据各自职责依法作出行政处罚。其中，对于有证券期货经营资格的机构，未经中国证监会批准，擅自设立非法交易场所和从事非法经营活动 累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开 ...
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未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。对于有证券期货经营资格的机构，未经证券监管部门批准，擅自设立非法交易场所和从事非法经营 累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、 ...
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对象发行证券；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。关联法规：国务院部委规章（1）条第十一条 重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构撤销证券业务许可。第二百二十二条 证券公司或者 ...
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派出机构审批。主办者必须是有证券投资咨询业务资格的机构，演讲人须为有证券投资咨询执业资格的人员，广告中须注明“本次活动经×××证券监管办公室(办事处、特派员 证券期货信息传播管理的若干规定》规范证券咨询和证券信息传播活动。对证券经营机构及其营业部制造、传播虚假信息、内幕信息的行为，我会将按有关法规进行 ...
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派出机构审批。主办者必须是有证券投资咨询业务资格的机构，演讲人须为有证券投资咨询执业资格的人员，广告中须注明“本次活动经×××证券监管办公室（办事处、 ，不是独立的经济实体。“理财顾问工作室”须设在证券营业部内。（二）证券经营机构及其营业部与咨询机构需按有关规定签订合办“理财顾问工作室”合同，并报证券 ...
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进行广告宣传，必须遵守中国证监会的有关规定；宣传材料必须经其法定代表人或者被授权人签字，并报中国证监会派出机构备案。第六十一条 期货经纪公司经营 第一百零二条 中国证监会对期货经纪公司进行年度检查(以下简称“年检”)，确认其经营资格。年检报告书格式、年检标识样式和年检戳记样式由中国证监会统一制定。第一 ...
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行署，省政府各委、办、厅、局：近期西宁地区发现个别不具有证券、期货经营资格的公司打着“财经信息”、“投资公司”、“商贸服务”、“理财顾问”等招牌，未经中国 ，为促成他人交易而从事居间、经纪或代理等业务的个人和中介组织；利用虚假广告欺骗或误导公众的行为。坚决取缔违法交易证券、期货的场所，依法查封违法所得 ...
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经纪公司营业部和期货兼营机构（简称期货经纪机构）的监管，及时掌握期货经纪机构的经营情况和财务状况。证管办（证监会）应要求期货经纪机构自本通知下发之日起 交易所而私下对冲，不得挪用客户保证金。７．期货经纪机构通过各种媒体所进行的广告宣传必须真实、准确，不得夸大，不得有诱导性内容或虚假内容。 三、证管办（ ...
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三十二条调查公司广告费、研发费、利息费等费用项目会计政策的稳健性。查阅重要广告合同、付款凭证等，分析广告费的确认是否符合会计制度和会计准则的相关规定。如果证据 承担责任的方式、管理人员的经营理念与风险意识。关联法规：全国人大法律（1）条第三十九条调查公司股东的出资情况。查阅具有资格的中介机构出具的验资 ...
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投资咨询业务。5. 以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息。6. 未按照《会员制证券 不实，经查属实。9. 资不抵债，无法持续经营。10. 内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书，聘请无执业资格人员或者其他机构执业 ...
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