的操作流程、作业标准和风险防范措施。（二）建立科学的发行人质量评价体系，在认真核查发行人文件的真实性、准确性和完整性基础上，确保推荐优质企业发行上市。（三） 的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。第三节资金管理控制第二十五条资金管理控制主要内容包括：（一） ...
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,完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国 六条证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理制度 ...
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操作流程、作业标准和风险防范措施。(二)建立科学的发行人质量证价体系，在认真核查发行人文件的真实性、准确性和完整性基础上，确保推荐优质企业发行上市。(三)强化 法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新来务的法律风险和运行风险。第三节 资金管理控制第二十五条 资金管理控制主要内容包括：(一 ...
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健全财务报告内部控制制度，合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率和效果发行人应建立规范的财务会计核算体系，保证财务部门岗位齐备，所聘用 应通过记账、核对、岗位职责落实、职责分离、档案管理等会计控制方法，确保企业会计基础工作规范，财务报告编制有良好基础。发行人审计委员会应主动了解内部审计 ...
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完善股份代办转让系统，健全多层次资本市场体系和不同层次市场间的准入、退出机制，发挥资本市场优胜劣汰功能，满足不同企业的融资需求。(十七)积极稳妥地推进股权 特别是国有控股上市公司按照市场化原则进行资产重组和债务重组，改善经营状况。要做好退市公司的风险防范工作，依法追究因严重违法违规行为导致上市公司退市 ...
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应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使 等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。 (二)公司应当建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 (三)公司应当 ...
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完善股份代办转让系统，健全多层次资本市场体系和不同层次市场间的准入、退出机制，发挥资本市场优胜劣汰功能，满足不同企业的融资需求。(十七)积极稳妥地推进股权 特别是国有控股上市公司按照市场化原则进行资产重组和债务重组，改善经营状况。要做好退市公司的风险防范工作，依法追究因严重违法违规行为导致上市公司退市 ...
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优惠政策。银行机构要建立安全有效的运行机制，完善内控制度和决策程序，进一步加强风险防范和控制。对有市场、有效益、有潜力的企业，银行机构应制定切合 和信息反馈工作。重点工作实行专项推进制度，成立关于金融安全区市场准入、建立科学合理的指标监测体系、建立企业和个人征信系统等专项推进组，由各主要职能部门牵头， ...
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按照新审计准则要求开展审计，提高风险防范意识，有效执行质量控制制度，勤勉尽责、审慎执业，做好2011年年报审计工作。二、建立健全内部控制制度和内幕信息知情人 和社会公众郑重承诺：一、本人在担任并购重组委委员期间，将自觉遵守国家的法律法规、《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》、《 ...
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按照新审计准则要求开展审计，提高风险防范意识，有效执行质量控制制度，勤勉尽责、审慎执业，做好2011年年报审计工作。二、建立健全内部控制制度和内幕信息知情人 方公司应结合实际情况从委托或受托经营企业的财务和经营决策权，相关经济利益、风险和报酬的归属，以及合同期限的长短、可撤销性等方面综合判断控制权的 ...
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