为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。第四条 基金销售机构从事和基金销售有关的活动，应当按照本规定的要求建设、改造和管理相关 分支机构或网点、资质证明等；系统应当具有记录基金销售人员的培训记录、违规信息等功能。第十九条 后台管理系统应当能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与 ...
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、生产计划部门人员沟通，调查发行人采购部门与生产计划部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况，关注是否存在严重的原材料缺货风险。计算最近几期原材料类存货的 规定组织对账等，分析评价发行人会计管理内部控制的完整性、合理性及有效性。第四十条 内部控制的监督了解发行人的内部审计队伍建设情况，核查其人数是否符合 ...
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和项目利润分配等措施。第六十四条证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合。第 受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作，确保受托资产的安全、完整。证券公司应创造条件积极引入有资质的银行作为托管人托管受托资产。第七十三 ...
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资本规模、合规经营情况、风险控制指标以及中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价结果和上海、深圳证券交易所、中国证券登记结算公司组织的技术系统全网测试结果， 工作，对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险控制制度以及合规情况出具监管意见，说明其是否符合 ...
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要求撤销其本市认定企业技术中心资格的；（四）企业由于技术原因发生重大质量、安全事故的；（五）企业在享受国家、地方财政扶持或国际组织支持企业技术创新的 相关媒体上随时更新本市认定企业技术中心名单，逐步推进认定和评价过程的信息化管理，并加强对企业技术中心建设成果的宣传。第二十一条市经贸委应以已认定企业技术 ...
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广大投资者维护自身权益和上市公司规范运作提供法律保障。要进一步加强上市公司监管制度建设，建立累积投票制度和征集投票权制度，完善股东大会网络投票制度、独立董事制度 (二十二)加强对证券经营中介机构的监管。要严格保荐机构、保荐代表人的资质管理，督促其忠实履行尽职推荐、持续督导的职责。有关部门要加强对会计师 ...
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广大投资者维护自身权益和上市公司规范运作提供法律保障。要进一步加强上市公司监管制度建设，建立累积投票制度和征集投票权制度，完善股东大会网络投票制度、独立董事制度 (二十二)加强对证券经营中介机构的监管。要严格保荐机构、保荐代表人的资质管理，督促其忠实履行尽职推荐、持续督导的职责。有关部门要加强对会计师 ...
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